2009年07月31日 07:01
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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證監(jiān)會表示，《規(guī)定》出臺主要目的是加強(qiáng)期貨公司的有效監(jiān)管，公開征求意見的時(shí)間為2009年7月30日至8月13日。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，期貨公司分類監(jiān)管從操作程序上，為2009股指期貨、期貨基金、外盤交易鋪平了道路。

昨日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了業(yè)內(nèi)期待已久的 《期貨公司分類監(jiān)管 (試行)》(以下簡稱《規(guī)定》)》

風(fēng)控能力為核心指標(biāo)

在《規(guī)定》中，期貨公司分類評價(jià)指標(biāo)共分為三類：風(fēng)險(xiǎn)管理能力指標(biāo)、市場影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。對期貨公司而言，良好的風(fēng)險(xiǎn)管理能力是公司穩(wěn)定運(yùn)行的首先目標(biāo)，這也是整個行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)。正是因?yàn)轱L(fēng)控能力有如此重要的地位，《規(guī)定》中期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力成為了分類評價(jià)指標(biāo)體系中最為核心的事項(xiàng)。市場影響力指標(biāo)主要包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力、凈利潤三項(xiàng)。持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)主要根據(jù)期貨公司在評價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、被期貨業(yè)協(xié)會、證監(jiān)會或者司法機(jī)關(guān)處罰進(jìn)行評價(jià)。

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