2009年11月06日 02:00
來源：金融投資報

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據(jù)新華社電 深圳證監(jiān)局5日正式公布，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票被調(diào)查，目前案件調(diào)查正在進行之中。

據(jù)介紹，日前，為落實中國證監(jiān)會關(guān)于加強基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負責(zé)人表示，近年來，深圳基金業(yè)實現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽。

這位負責(zé)人表示，下一步，深圳證監(jiān)局將對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。

上述負責(zé)人說，深圳證監(jiān)局將督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。

同時，深圳證監(jiān)局將繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場檢查力度，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，及時調(diào)查處理，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

11月5日，深圳證監(jiān)局公布，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，證監(jiān)局已啟動稽查提前介入程序。[網(wǎng)友評論]

三基金經(jīng)理涉嫌違規(guī)買賣股票被調(diào)查 　　深圳證監(jiān)局公布，景順長城基金經(jīng)理涂強，長城基金基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票被調(diào)查。[詳細]

景順與長城基金經(jīng)理老鼠倉達上百萬元 　　景順長城基金公司、長城基金公司三位基金經(jīng)理的老鼠倉案件，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元。[詳細] 加強基金監(jiān)管 嚴打基金經(jīng)理老鼠倉 　　523只基金持股并未出現(xiàn)于基金重倉股名單之中，其中還隱藏著基金在2009年三季度大幅增持的18只股票。[詳細]

聚焦老鼠倉事件
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尚福林：基金業(yè)不能觸犯老鼠倉底線

基金老鼠倉
在基金行業(yè)里，所謂的老鼠倉是指基金從業(yè)人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價拉升到高位后，其率先賣出個人倉位進而獲利的行為。 　參與基金投資的機構(gòu)和基民的資金則可能因此有被套牢的危險，這顯然會對投資者利益造成一定損害。

鳳凰網(wǎng)基金調(diào)查
1.老鼠倉事件是否僅僅是個人行為： 是，完全屬于個人職業(yè)操守問題 不是，暴露相關(guān)公司機制不完善 不確定 2.您認為涉案其中的基金公司應(yīng)(多選)： 及時披露相關(guān)信息 向投資者鄭重道歉 賠償投資者損失 健全完善內(nèi)部機制 加強內(nèi)部風(fēng)控管理 接受整改和處罰 其他 3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)負責(zé)(多選)： 自認倒霉 涉案人員 基金公司 監(jiān)管機構(gòu) 其他

人物圖文混排

公司:景順長城 涂強：景系基金、鼎益基金基金經(jīng)理 2005年3月加入景順長城，2009年3月至9月，任職景順長城景系列基金基金經(jīng)理。 公司:長城基金 韓剛：基金管理部及研究部副總 2001年7月進入長城基金，歷任研究員、長城久恒基金經(jīng)理、基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理。 公司:長城基金 劉海：原長城穩(wěn)健和貨幣基金經(jīng)理 2005年6月進入長城基金，曾任長城穩(wěn)健增利和貨幣基金基金經(jīng)理助理和基金經(jīng)理。 公司篇:融通基金 張野：從股市黑嘴到老鼠倉操盤手 證監(jiān)會取消張野基金從業(yè)資格，沒收其違法所得229萬元，并處400萬元罰款，同時對其實施終身市場禁入。 公司:南方基金 老鼠倉第二案：王黎敏 王黎敏因涉及老鼠倉事件，被證監(jiān)會處以終身市場禁入的行政處罰，同時被處以約150萬元的非法所得。 公司:上投摩根 老鼠倉第一人：唐建 證監(jiān)會就該事件做出處罰決定，對基金史上“老鼠倉”第一人的違規(guī)行為下了重判：永久市場禁入。

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