2009年11月06日 05:30
來源：中國證券報(bào)－中證網(wǎng)

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□本報(bào)記者 申屠青南 蔣家華

深圳證監(jiān)局5日宣布，日前為落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽(yù)。下一步，深圳證監(jiān)局將按照證監(jiān)會主席尚福林在第32次基金業(yè)聯(lián)席會上的講話精神，對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線情況進(jìn)一步開展主動監(jiān)管。督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施，加強(qiáng)對投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強(qiáng)對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場檢查力度，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，及時(shí)調(diào)查處理，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

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