2009年11月06日 10:34
來源：上海商報

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深圳證監(jiān)局：涉嫌賬戶金額幾十萬至幾百萬元不等

商報記者 姚曉丹

今年4月，融通基金張野被爆出“老鼠倉”，證監(jiān)會立案調(diào)查并給予重罰；時隔半年，“老鼠倉”再次出現(xiàn)。昨日，深圳證監(jiān)局公布，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，深圳證監(jiān)局已啟動稽查提前介入程序。

啟動稽查提前介入程序

為了汲取融通基金“老鼠倉”的教訓(xùn)，證監(jiān)會決定開始突擊檢查一些基金公司以期更有效地做好監(jiān)督管理工作。這種做法或許正是揪出此次“老鼠倉”事件的關(guān)鍵。

何謂“老鼠倉”，是指莊家在用公有資金在拉升股價之前，先用自己個人(機構(gòu)負責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶)的資金在低位建倉，待用公有資金拉升到高位后個人倉位率先賣出獲利的行為。

據(jù)此，日前，為落實中國證監(jiān)會關(guān)于加強基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，深圳證監(jiān)局立即啟動稽查提前介入程序，隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進行之中。

與此同時，深圳證監(jiān)局有關(guān)負責(zé)人表示，近年來，深圳基金業(yè)實現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展，合規(guī)管理水平不斷提高，品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為，違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù)，損害了行業(yè)聲譽。

下一步，深圳證監(jiān)局將按照尚福林主席在第32次基金業(yè)聯(lián)席會上的講話精神，對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進一步開展主動監(jiān)管。

各地基金公司全面“戒嚴”

有關(guān)部門表示，將督促基金公司在制度、機制上采取防范措施，加強對投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育，加強對基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴格管理。繼續(xù)完善監(jiān)控手段，強化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場檢查力度，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，及時調(diào)查處理，對基金經(jīng)理建“老鼠倉”的行為重拳出擊，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

實際上，這種突擊檢查不僅在深圳，北京、上海也都有所行動。據(jù)了解，目前監(jiān)管“突襲工作”也在上海展開。上海已有多家公司被要求下發(fā)內(nèi)控文件，日前獲得的內(nèi)控文件顯示，此次內(nèi)控矛頭主要指向了投資管理人員監(jiān)管。

這些管理人員包括公司投資決策委員會成員、公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、公司投資、研究部門的負責(zé)人、交易室人員、基金經(jīng)理以及基金經(jīng)理助理。

根據(jù)內(nèi)控文件要求，上述投資管理人不得以非受控方式在交易時間訪問互聯(lián)網(wǎng)；公司將完善監(jiān)控系統(tǒng)，在中央交易室安裝攝像頭的基礎(chǔ)上，投資管理部辦公室內(nèi)也將安裝攝像頭；公司完善上網(wǎng)行為監(jiān)控系統(tǒng)，以有效控制和記錄投資管理人員對互聯(lián)網(wǎng)的訪問。

昨日，一位上海合資基金公司的基金經(jīng)理向商報記者透露：“近期我們也受到證監(jiān)會的突擊檢查，不過，沒查出什么問題；我們公司現(xiàn)在管理非常嚴格，來到公司以后就徹底被監(jiān)控，手機、座機、MSN、郵箱等全部監(jiān)控，辦公室內(nèi)也都有攝像頭，一點自由都沒有了。”

新聞延伸

突擊檢查抓現(xiàn)行

在昨日深圳證監(jiān)會公布消息前，市場就有傳言稱，今年8月份，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)基金公司進行大規(guī)模調(diào)查，由于當(dāng)時采取了突然襲擊，在沒有提前通知的情況下，對基金公司的臺式機、筆記本電腦都進行了仔細檢查，當(dāng)場就有部分基金經(jīng)理的電腦硬盤被檢查人員帶走。

而這其中就包括景順長城鼎益的基金經(jīng)理涂強、長城久富基金的基金經(jīng)理韓剛、長城穩(wěn)健增利基金和長城貨幣基金的原基金經(jīng)理劉海。

突襲當(dāng)日，涂強就宣布辭職。長城基金的兩位基金經(jīng)理韓剛和劉海也于9月份辭職。

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