2009年11月09日 07:35
來源：證券時報 作者：杜志鑫

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本報訊　在監(jiān)管層再三強調(diào)加強基金公司內(nèi)部控制、嚴(yán)禁內(nèi)幕交易、嚴(yán)禁利益輸送后，證券時報記者從基金公司獲悉，目前基金公司的風(fēng)險控制非常嚴(yán)格，非投研人員禁止安裝股票行情軟件，即時通訊的MSN被全部監(jiān)控起來，交易時間基金經(jīng)理的手機都全部上交。

深圳一家基金公司的相關(guān)人士對證券時報記者表示，現(xiàn)在他們公司的非投研人員全部看不了股票行情，該公司的電腦部已經(jīng)把非投研人員瀏覽股票行情軟件的端口屏蔽，除此之外，MSN等即時通訊工具也被完全監(jiān)控，電話全部被錄音，而且需要保存五年以上的時間。有管理更為嚴(yán)格的基金公司甚至禁止員工安裝MSN、QQ等即時通訊工具，有特殊需求的個別人員才能提出申請，在稽核部、公司高管同意的情況下才可安裝。

記者還了解到，目前深圳大部分基金公司投研部與市場部、后臺運行部等部門實行了物理隔離，目前深圳幾家基金公司投研部在一層樓，市場部、后臺運行部等部門又在另一層樓，完全實行了物理隔離。

一家基金公司的高管也對記者表示，目前基金公司的下單都集中在交易部完成，各個賬戶的下單完全是保證在公平、公正的條件下進行。除此之外，現(xiàn)在基金公司每天的交易數(shù)據(jù)都會被監(jiān)管層監(jiān)控，有任何異動，都會被調(diào)查。

另外一家基金公司的高管還表示，為了防止基金經(jīng)理的“老鼠倉”，該公司在對股票池的選擇上，傾向于選擇大盤股，一般情況下不讓基金經(jīng)理重倉某些小盤股。

在對基金投資、從業(yè)人員的合規(guī)管理方面，近年證監(jiān)會出臺了多個規(guī)范文件，包括《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》等。

有分析人士表示，目前基金公司管理的賬戶涵蓋了社保、企業(yè)年金、專戶以及“一對多”等多個賬戶，所以保證公平交易就非常重要，近期監(jiān)管層也再三強調(diào)“任何機構(gòu)和個人，都不能觸犯‘老鼠倉’、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線”。

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