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鳳凰衛(wèi)視

基金老鼠倉背后的監(jiān)管風(fēng)暴

2009年11月09日 15:10
來源:第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào) 作者:朱李

人參與條評(píng)論

對(duì)公募基金來說,過去的一周頗具戲劇色彩。

上周二,一則關(guān)于某基金公司被查出老鼠倉的傳聞從媒體圈流傳開來,并迅速成為基金從業(yè)人員熱議的話題,上海的多家基金公司被卷入這一傳言之中;

一天之后,媒體報(bào)道指出涉嫌老鼠倉的基金公司是景順長城與長城兩家基金公司,這一新聞在全行業(yè)內(nèi)獲得了高度的關(guān)注,你甚至可以從遠(yuǎn)在北京的基金公司中打聽到很多與此案相關(guān)的“細(xì)節(jié)”;

上周四,深圳市證監(jiān)局發(fā)布公告稱,經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。該局同時(shí)表示,下一步將按照尚福林主席在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)上的講話精神,對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動(dòng)監(jiān)管。

這時(shí),距今夏融通基金原基金經(jīng)理張野被查處不過僅相隔數(shù)月。一年不到的時(shí)間里挖出至少4個(gè)“老鼠倉”,深圳證監(jiān)局的雷霆一擊給業(yè)內(nèi)帶來了不小的震撼。

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為:
  是,完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題
  不是,暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善
  不確定
2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選):
  及時(shí)披露相關(guān)信息
  向投資者鄭重道歉
  賠償投資者損失
  健全完善內(nèi)部機(jī)制
  加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理
  接受整改和處罰
  其他
3.投資者利益受到損害,誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選):
  自認(rèn)倒霉
  涉案人員
  基金公司
  監(jiān)管機(jī)構(gòu)
  其他
[責(zé)任編輯:robot] 標(biāo)簽:基金 長城 公司 老鼠 
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