瑞和滬深300之基礎(chǔ)份額開放申購贖回和定投等業(yè)務(wù)

2009年11月15日 20:31
來源：中國證券網(wǎng)

人參與條評論

基金代碼：161207 基金簡稱：瑞和分級

國投瑞銀基金管理有限公司關(guān)于國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)證券投資基金之基礎(chǔ)份額開放申購、贖回和定期定額投資等業(yè)務(wù)的公告

國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級證券投資基金基金合同已于2009年10月14日生效。根據(jù)《國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級證券投資基金基金合同》和《國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》等的規(guī)定，國投瑞銀基金管理有限公司(以下簡稱"基金管理人"或"本公司")定于2009年11月19日起開始辦理國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)證券投資基金之基礎(chǔ)份額(簡稱"國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)"，場內(nèi)簡稱"瑞和300"，基金代碼161207)的日常申購、贖回業(yè)務(wù)，新增部分機構(gòu)場外代理國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的申購、贖回業(yè)務(wù)，新增具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深交所會員單位場內(nèi)代理國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的申購、贖回業(yè)務(wù)，另在部分銷售機構(gòu)開通國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的定期定額投資業(yè)務(wù)。此外，國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)將同時開通?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告說明如下：

重要提示：

1、國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級證券投資基金是股票指數(shù)型證券投資基金，基金運作方式是契約型開放式，基金管理人為國投瑞銀基金管理有限公司，注冊登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任公司，基金托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱"中國工商銀行")。

2、國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級證券投資基金的基金份額包括國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)證券投資基金之基礎(chǔ)份額(簡稱"國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)"，場內(nèi)簡稱"瑞和300"，基金代碼161207)、國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)證券投資基金之小康份額(場內(nèi)簡稱"瑞和小康"，交易代碼150008)與國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)證券投資基金之遠見份額(場內(nèi)簡稱"瑞和遠見"，交易代碼150009)。

3、國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)投資者范圍為符合法律法規(guī)的個人投資者、機構(gòu)投資者及合格境外機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買開放式證券投資基金的其他投資者。

4、本公告僅對國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)開放申購、贖回和定期定額投資等相關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請閱讀刊登在2009年9月14日《上海證券報》上的《國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》、《國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)分級證券投資基金基金份額發(fā)售公告》，或者登錄本基金管理人網(wǎng)站(www.ubssdic.com)查閱基金合同、招募說明書等資料。投資者還可撥打本公司客服電話(400-880-6868)或代銷機構(gòu)咨詢電話咨詢基金的相關(guān)事宜。

5、投資者可以通過場外、場內(nèi)兩種方式辦理國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的申購、贖回業(yè)務(wù)，國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的定期定額投資業(yè)務(wù)只能在場外已開通此業(yè)務(wù)的代銷機構(gòu)辦理。

一、日常銷售渠道與銷售地點

(一)場外銷售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

國投瑞銀基金管理有限公司直銷中心

辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4028號榮超經(jīng)貿(mào)中心46層

電話：(0755)8357599483575993

傳真：(0755)82904048

聯(lián)系人：劉超曹麗麗

客戶服務(wù)電話：400-880-6868

公司網(wǎng)站：www.ubssdic.com

2、代銷機構(gòu)及開辦業(yè)務(wù)

代銷機構(gòu)名稱客服電話網(wǎng)址開通定期定投定投最低申購金額(元)

中國工商銀行95588www.icbc.com.cn

----

中國建設(shè)銀行95533www.ccb.com√100

中國銀行95566www.boc.cn

√100

中國農(nóng)業(yè)銀行95599www.abchina.com----

交通銀行95559www.bankcomm.com√300

中國郵政儲蓄銀行95580www.psbc.com√200

招商銀行95555www.cmbchina.com√300

民生銀行95568www.cmbc.com.cn√100

中信銀行95558http://bank.ecitic.com√100

北京銀行010-96169www.bankofbeijing.com.cn√200

興業(yè)銀行95561www.cib.com.cn√100

浦發(fā)銀行95528www.spdb.com.cn√500

平安銀行40066-99999www.pingan.com√100

深圳發(fā)展銀行95501www.sdb.com.cn

√100

國泰君安證券4008888666www.gtja.com√100

中信建投證券4008888108www.csc108.com

√100

國信證券95536www.guosen.com.cn----

招商證券95565、4008888111www.newone.com.cn√100

廣發(fā)證券95575或致電各地營業(yè)網(wǎng)點www.gf.com.cn√100

銀河證券4008-888-888www.chinastock.com.cn√100

海通證券95553www.htsec.com√100

華泰聯(lián)合證券95513、4008888555www.lhzq.com√100

申銀萬國證券(021)962505www.sywg.com

----

興業(yè)證券4008888123www.xyzq.com.cn√100

湘財證券400-888-1551www.xcsc.com√100

華泰證券95597www.htsc.com.cn√300

光大證券10108998www.ebscn.com

√100

平安證券4008816168www.pingan.com√100

中銀國際證券400-620-8888www.bocichina.com√100

國盛證券(0791)6285337www.gsstock.com

√100

華安證券(0551)96518、400-80-96518www.hazq.com√100

中信金通證券(0571)96598www.bigsun.com.cn√200

中信萬通證券(0532)96577www.zxwt.com.cn√100

齊魯證券95538www.qlzq.com.cn√500

安信證券4008001001www.essence.com.cn√300

瑞銀證券400-887-8827www.ubssecurities.com√100000

國元證券400-8888-777www.gyzq.com.cn----

第一創(chuàng)業(yè)證券(0755)25832583www.firstcapital.com.cn√100

財通證券0571-96336(上海地區(qū)962336)www.ctsec.com----

長城證券400-6666-888www.cgws.com√100

渤海證券400-651-5988www.bhzq.com----

山西證券400-666-1618www.i618.com.cn√200

中投證券400-600-8008www.cjis.cn----

東方證券95503www.dfzq.com.cn----

廣州證券020-961303www.gzs.com.cn√200

東莞證券0769-961130www.dgzq.com.cn√100

東海證券400-888-8588www.longone.com.cn----

上海證券021-962518www.962518.com----

國都證券400-818-8118www.guodu.com----

國金證券4006-600109；95105111(四川省內(nèi)撥打)www.gjzq.com.cn----

萬聯(lián)證券400-8888-133www.wlzq.com.cn√200

江海證券400-666-2288www.jhzq.com.cn√100

天相投顧(010)66045678www.txsec.com；www.txjijin.com----

華寶證券400-820-9898www.cnhbstock.com√100

財富證券0731-84403319www.cfzq.com----

方正證券95571www.foundersc.com√200

信達證券400-800-8899www.cindasc.com----

宏源證券4008-000-562www.hysec.com----

國聯(lián)證券400-888-5288www.glsc.com.cn√500

中金公司(公司總機)010-65051166www.cicc.com.cn----

廣發(fā)華福96326(福建省外加撥0591)www.gfhfzq.com.cn--100

江南證券0791-6768763www.scstock.com----

注1：上述代銷機構(gòu)的各地代銷網(wǎng)點及聯(lián)系方式以各代銷機構(gòu)公告為準。

2：定期定額投資業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)規(guī)則以本公司直銷中心及代銷機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則為準。

3、基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，調(diào)整國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)，并及時公告。

(二)場內(nèi)銷售機構(gòu)

已具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位。具體名單可在深圳證券交易所網(wǎng)站查詢。

二、申購(含定期定額投資)與贖回安排

(一)辦理國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的申購(含定期定額投資)與贖回業(yè)務(wù)的開放日為深圳證券交易所的交易日(本基金管理人公告暫停時除外)。

開放時間為：每個基金開放日的9：30-15：00。(投資者在15：00以后提出場外申購(含定期定額投資)與場外贖回申請的，其基金份額交易價格為下一開放日的相應(yīng)價格)。

由于各銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，具體業(yè)務(wù)辦理時間可能有所不同，請詳見各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。

若交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，本基金管理人可對日常業(yè)務(wù)時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，并在實施日前2個工作日在至少一家指定媒體公告。

(二)申購與贖回的數(shù)額限制

1、國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)場外申購在中國工商銀行代銷網(wǎng)點的首次單筆申購最低金額為人民幣5，000元(含申購費，下同)，追加申購的單筆申購最低金額為人民幣1，000元；其它銷售機構(gòu)網(wǎng)點的首次單筆申購最低金額為人民幣1，000元，追加申購的單筆申購最低金額為人民幣1，000元。

2、國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)場內(nèi)申購的單筆申購最低金額為人民幣1，000元。

3、基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的單筆贖回申請不得低于500份基金份額?；鸱蓊~持有人贖回時或贖回后在銷售機構(gòu)網(wǎng)點保留的國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)余額不足500份的，在贖回時需一次全部贖回。

4、基金管理人、深圳證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責任公司可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定至少在一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告并報中國證監(jiān)會備案。

(三)申購與贖回費率

1、國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的申購費率

(1)國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的場外申購費率如下表：

申購金額(M)申購費率

M＜100萬元1.2%

100萬元≤M＜500萬元0.7%

500萬元≤M＜1，000萬元0.2%

M≥1，000萬元每筆1，000元

(2)國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的場內(nèi)申購費率由基金代銷機構(gòu)比照場外申購費率執(zhí)行。

(3)申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

2、國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的贖回費率

(1)國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的場外贖回費率如下表：

持有時間(T)贖回費率

T＜1年0.5%

1≤T＜2年0.25%

T≥2年0%

注：上表中，1年按365天計算。

(2)國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的場內(nèi)贖回費率為0.5%。

(3)贖回費用由基金贖回人承擔，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后的余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的比例下限。

3、基金管理人可以根據(jù)《基金合同》的相關(guān)約定調(diào)整費率或收費方式，基金管理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前2個工作日在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。

4、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行相關(guān)手續(xù)后基金管理人可以適當調(diào)低國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的申購費率和贖回費率。

三、費率優(yōu)惠

部分代銷機構(gòu)及國投瑞銀直銷網(wǎng)上交易已推出的網(wǎng)上交易申購費率優(yōu)惠活動及其他費率優(yōu)惠活動適用于本基金的場外申購(部分同時含定投)業(yè)務(wù)。詳見各代銷機構(gòu)相關(guān)公告和本公司網(wǎng)站相關(guān)提示。

四、國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記業(yè)務(wù)的辦理請詳見《招募說明書》以及各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定。

五、基金份額凈值公告

從2009年11月19日起，基金管理人將在每個開放日通過指定媒體、基金管理人網(wǎng)站及客服系統(tǒng)等媒介和各銷售機構(gòu)及指定網(wǎng)點營業(yè)場所公布國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)上一個開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值，同時通過深交所行情發(fā)布系統(tǒng)揭示凈值，簡稱"瑞和300"，基金代碼"161207"。

六、有部分投資者因在開戶時填寫的地址不夠準確完整，而未收到國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)的開戶和認購確認單。基金管理人特此提示，請投資者認真核對開戶信息，發(fā)現(xiàn)有誤請及時到開戶網(wǎng)點更正或與本公司客服中心聯(lián)系(400-880-6868)。

風(fēng)險提示：基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資人申購國投瑞銀瑞和滬深300指數(shù)時應(yīng)認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等相關(guān)法律文件。

特此公告。

國投瑞銀基金管理有限公司

2009年11月16日