2009年11月17日 09:57
來源：上海青年報 作者：王琛琛

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一場席卷全行業(yè)的“打鼠風(fēng)暴”正在展開，在中國證監(jiān)會副主席劉新華日前表示繼續(xù)依法嚴(yán)厲打擊基金老鼠倉之后，各家基金公司更是嚴(yán)陣以待。記者采訪獲悉，目前上海多家基金公司已經(jīng)火速升級內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)。

本報記者 王琛琛

升級1 基金經(jīng)理上報“族譜”

“深圳老鼠倉事件之后，我們公司做得第一件事就是讓基金經(jīng)理交代待‘祖宗十八代’！”某“老十家”的基金公司市場部人員告訴記者，由于涂強(qiáng)、韓剛和劉海3位“老鼠倉”基金經(jīng)理均涉嫌利用直系親屬或近親屬名義，違規(guī)買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等，為此，現(xiàn)在公司要求基金經(jīng)理上報所有親屬(包括旁系親屬)的身份證號和證券賬戶。

“當(dāng)然，這個也要看覺悟的，有些要求上進(jìn)的基金經(jīng)理上交的親屬資料單竟然有好幾頁，我估計(jì)他們是翻箱倒柜找出‘族譜’來填的資料?！?

升級2 全公司15秒截屏一次

除了要求基金經(jīng)理上報親屬的相關(guān)資料之外，基金公司的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)也在火速升級。

“我們已經(jīng)在投資部、交易室都安裝了攝像頭。不但把所有證券交易的網(wǎng)站都屏蔽了，而且對投研部門同事的電腦每隔1分鐘截屏一次。”某家合資公司的電子商務(wù)部總監(jiān)向記者透露道。

“沒有最嚴(yán)，只有更嚴(yán)。1分鐘截屏一次已經(jīng)算好的了，我們每15秒截屏一次，而且是針對整個公司全體員工。也就是說，每隔15秒，公司就會給員工的電腦‘快照’一次?！?

此外，近期記者還發(fā)現(xiàn)在上班時間段，不少基金業(yè)內(nèi)人士的MSN頭像都“由明轉(zhuǎn)暗”。對此，這些MSN頭像的主人們透露，那是因?yàn)橹昂芏喙緝H僅是監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)聊天軟件，現(xiàn)今都已全部屏蔽此類聊天軟件。

升級3 電腦U盤端口被封

私人電腦不能帶進(jìn)公司、交易時間手機(jī)上繳，這段時間以來，基金公司的工作人員對此已是習(xí)以為常，但是最近有基金公司甚至開始封U盤端口。

“這主要是防止工作人員泄露公司內(nèi)部資料”，一家銀行系基金公司市場部人士告訴記者，“公司最近內(nèi)控力度加大，對外宣傳口徑也同時受到了監(jiān)管，我們現(xiàn)在連‘基金月報’、‘基金周報’都不發(fā)了?！?

對此，一位基金公司的督察長表示，“目前國內(nèi)對基金行業(yè)的監(jiān)管力度應(yīng)該是相比其他金融行業(yè)最大的，不過從基金業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的角度來說，我認(rèn)為怎么監(jiān)控都不為過，嚴(yán)格不是壞事。”

內(nèi)部監(jiān)控措施若干

●基金經(jīng)理上報所有親屬(包括旁系親屬)的身份證號和證券賬戶

●在投資部、交易室安裝攝像頭

●每隔15秒，電腦截屏一次

●屏蔽MSN等網(wǎng)絡(luò)聊天軟件

●封閉電腦U盤端口

●對外宣傳口徑受監(jiān)管

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