中銀國際稱營業(yè)部總經理違規(guī)炒股為自曝非遭查處

2009年11月25日 03:10
來源：第一財經日報

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匡志勇

中銀國際深圳一營業(yè)部老總違規(guī)炒股一事有了來自公司方面的回應。昨日該公司一位新聞發(fā)言人對CBN記者表示，中銀國際深圳營業(yè)部總經理違規(guī)炒股是公司稽核部門在今年8月份內部查處的案例，并非外界所稱遭證監(jiān)局查處。她同時否認該事件中存在“老鼠倉”的問題。

上述中銀國際新聞發(fā)言人表示，今年8月份，公司稽核部門在一次例行檢查過程中，發(fā)現(xiàn)存在公司內部IP地址進行證券交易的記錄。追根溯源，最后發(fā)現(xiàn)是深圳中心四路營業(yè)部總經理的電腦發(fā)出的交易指令。在發(fā)現(xiàn)該違規(guī)行為后，中銀國際迅速對該營業(yè)部經理進行了處理，主要是經濟處罰，也就是罰款。至于罰款額度是否是6萬元，這位女士沒有證實。隨后，中銀國際將該內部處理情況向各分支機構進行了通報。

這位人士向CBN記者強調，此次事件中“沒有‘老鼠倉’的問題，證監(jiān)會沒有對公司進行任何處罰”。

據(jù)一位原中銀國際職員介紹，中銀國際深圳中心四路營業(yè)部是中銀國際在深圳唯一的營業(yè)部，該營業(yè)部總經理名叫李因，是從中銀國際沈陽的營業(yè)部老總任上調到深圳。此次中銀國際在查處李因違規(guī)炒股，在公司內部通報批評后，主要是經濟處罰，并沒有撤職。

《證券法》第43條明確規(guī)定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員，以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

深圳一家營業(yè)部負責人稱：“證券從業(yè)人員很多都在炒股，這是個公開的秘密。中銀國際在內部查處后也沒有格外嚴厲的處罰措施，這也很好理解。但是在這個消息被媒體披露和擴大后，中銀國際必然會面臨監(jiān)管部門的壓力，畢竟該營業(yè)部老總違反了法律?！?/p>

那么接下來深圳證監(jiān)局將會對李因作出怎樣的處罰呢？CBN記者昨日下午多次撥打深圳證監(jiān)局相關人士的手機，但未能獲得回應。上述中銀國際人士則稱：“公司就內部稽核結果完成的整改報告獲得了上海和深圳兩地監(jiān)管部門的認可?！?/p>

多位證券業(yè)界人士透露，今年七八月份在監(jiān)管部門的要求下，各家券商稽核部門都對員工炒股、經紀人違規(guī)代客理財?shù)认嚓P行為進行了一輪仔細梳理，針對內部核查出來的問題，各家券商也大多是內部處理。據(jù)CBN記者了解，安信證券深圳某營業(yè)部一名經紀人就因為代客理財遭勸退處理，查處方式也同樣是通過IP地址，稽核部門發(fā)現(xiàn)該IP地址存在多個賬戶交易的記錄。