2009年11月26日 01:25
來源：國(guó)際金融報(bào)

人參與條評(píng)論

程惠建

最近，證監(jiān)會(huì)在全國(guó)展開對(duì)基金公司老鼠倉問題進(jìn)行拉網(wǎng)式檢查。面對(duì)這場(chǎng)規(guī)模空前的“捕鼠大戰(zhàn)”，有慌忙抱著電腦逃竄者，有急于跳將出來表明清白者，當(dāng)然還有看熱鬧和湊熱鬧的。曾因叫板南方基金“分紅門”事件而走紅的北京問天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠，大概就屬于湊熱鬧的那種。

最近，張遠(yuǎn)忠律師向證監(jiān)會(huì)寄出了自己的建議書，請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)責(zé)令上投摩根富林明基金管理公司，退回去年唐建“老鼠倉”事件被處罰以來違法收取的3億元管理費(fèi)。

在這份名為“關(guān)于請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)責(zé)令上投摩根富林明基金管理公司退回唐建被處罰以來違法收取的管理費(fèi)的《公民建議書》”中，張遠(yuǎn)忠表示，自證監(jiān)會(huì)對(duì)唐建作出處罰決定以來，上投摩根一直從阿爾法基金收取管理費(fèi)。如從唐建被處罰日期即2008年4月8日起算，管理費(fèi)約2億元；如果從唐建實(shí)施“老鼠倉”的最初時(shí)間起算到2009年11月18日，上投摩根公司違法收取的管理費(fèi)金額多達(dá)3億多元。

以“誰不分紅我轟誰”一戰(zhàn)成名的張遠(yuǎn)忠又有了新的目標(biāo)。此事已不是他與上投摩根第一次對(duì)簿公堂，唐建的“老鼠倉”行為被證監(jiān)會(huì)處罰后，張遠(yuǎn)忠律師即受在案發(fā)期間持有上投摩根阿爾法基金的北京基民于暢委托起訴該基金托管銀行，要求該行向上投摩根基金公司追償自己的投資損失。

今年2月3日，在“中國(guó)首例‘老鼠倉’民事維權(quán)案”中，北京基民于暢就被仲裁裁決敗訴。主要理由是，唐建“老鼠倉”只是個(gè)人違法行為，此外，對(duì)于暢以“違約為由”請(qǐng)求銀行為基金財(cái)產(chǎn)行使“追償權(quán)”，并將追償數(shù)額“歸入”基金財(cái)產(chǎn)，認(rèn)為這些缺少法律依據(jù)。一切似乎已經(jīng)塵埃落定。

“公益律師這條路不好走，我卻走了12年?！蹦莿t遍傳神州的公益廣告讓人們對(duì)中國(guó)公益律師群體多了一份尊重。然而，一位律師朋友在表達(dá)對(duì)這位郭建梅律師的敬佩之余，卻向筆者坦言，不少公益律師其實(shí)難逃嘩眾取寵、沽名釣譽(yù)之嫌，“自我炒作的背后給他們帶來的利益嚇?biāo)廊恕薄?/p>

當(dāng)然，我們絕不能以此對(duì)張遠(yuǎn)忠律師作出不良推斷，向上投摩根索賠3億，看上去似乎是在為成千上萬基民維權(quán)。但在明眼人看來，這樣的索賠其實(shí)已經(jīng)沒有任何操作意義，因?yàn)榍鞍嘎溟持曇舄q在耳。一位基金業(yè)內(nèi)人士稱，這種“砍殺”思路對(duì)整個(gè)基金行業(yè)無任何建設(shè)性，此舉卻實(shí)實(shí)在在只是某些個(gè)人的“吸睛”之舉。

“老鼠過街，人人喊打?！泵鎸?duì)不斷升級(jí)的捕鼠大戰(zhàn)，譴責(zé)聲不絕于耳的同時(shí)，或許我們還應(yīng)該看到硬幣的另外一面。證監(jiān)會(huì)主席尚福林曾明確指出：“任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，都不能觸犯‘老鼠倉’、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條‘底線’。”這是中國(guó)資本市場(chǎng)自我修正的宣言。換言之，“老鼠倉”的曝光一定程度上甚至推進(jìn)了基金業(yè)的陽光發(fā)展與制度完善。這才是問題的關(guān)鍵。

家有老鼠對(duì)任何人而言都是一件不能接受的事，基金管理公司亦然。試想，哪家基金公司愿意自己公司出現(xiàn)“老鼠倉”？基金管理公司同樣是“老鼠倉”的受害者。最近陸續(xù)曝光“老鼠倉”的基金公司管理層對(duì)此應(yīng)該有切膚之痛。在深刻反思內(nèi)部管理漏洞之余，基金掌門人必須清醒地意識(shí)到，“老鼠倉”帶來的品牌損害對(duì)基金公司長(zhǎng)久運(yùn)營(yíng)的影響，恐怕很難在短期內(nèi)消弭。

回到張遠(yuǎn)忠律師索賠上投摩根這事上，縱觀整件事情的發(fā)展，對(duì)“碩鼠”唐建本人已有定論，而無論是廣大基民還是上投摩根基金管理公司，從本質(zhì)上講，都是“老鼠倉”事件受害的輸家，區(qū)別只是在于一個(gè)在明處受害，一個(gè)則在暗處受傷。倒是“明知不可為而為之”的張遠(yuǎn)忠律師，在受害雙方未愈的傷口上再次撒了把鹽。看著雙方再度鉆心疼痛的時(shí)候，作為公益律師身份出現(xiàn)的張遠(yuǎn)忠律師，卻能博得了一個(gè)“維權(quán)斗士”的名號(hào)。這似乎有點(diǎn)殘忍了些吧。 (程惠建)

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function openSurveyWin3365(btuType, surveyId, width, height, left, top) {

var form=document.getElementsByName("voteForm"+surveyId);

if(form.length==0) return false;

form=form[0];

if ( (btuType == null || btuType=="1") && form != null ) {

//判斷是否沒有選擇任何一個(gè)選項(xiàng)

//獲得所有復(fù)選框

var _chk = form.getElementsByTagName("input");

//標(biāo)識(shí)是否選擇了任意一個(gè)備選選項(xiàng)

var _selected =new Object();

var _selCount = new Object();

for(var i = 0; i < _chk.length; i++) {

if( (_chk[i].name.search("q_") == 0)) {

if (_chk[i].type=="checkbox" && _chk[i].checked) {

qnum=_chk[i].name.replace(/q_(\d+)\[\]/,"$1");

_selected[qnum] = true;

_selCount[qnum]++;

} else if (_chk[i].type=="radio" && _chk[i].checked) {

qnum=_chk[i].name.replace(/q_(\d+)\[\]/,"$1");

_selected[qnum] = true;

}

}

}

for(var key in jsonMaxSelect3365){

if(_selected[key]>jsonMaxSelect3365[key]){

alert("問題：“"+jsonQuestion3365[key]+"”只能選擇"+jsonMaxSelect3365[key]+"項(xiàng)")

return false;

}else if(typeof(_selected[key])=="undefined"){

alert("問題：”"+jsonQuestion3365[key]+"“還沒有選擇選項(xiàng)");

return false;

}

}

//用戶信息

var survey_u=document.getElementById("userinfo"+surveyId);

if(survey_u){

var survey_u_fname=new Object();

if(survey_u){

_ucheck=survey_u.getElementsByTagName("input");

for(var i = 0; i < _ucheck.length; i++) {

survey_u_fname[ _ucheck[i].name]=true;

}

}

for(var key in survey_u_fname){

var elements=form.elements;

var ck=false;

for(var i = 0; i < elements.length; i++) {

if(elements[i].name==key){

if(elements[i].checked){

var ck=true;

}

}

}

if(ck==false){

alert("對(duì)不起，你還有用戶信息沒有選擇");

return false;

}

}

_ucheck=survey_u.getElementsByTagName("select");

for(var i = 0; i < _ucheck.length; i++) {

if(_ucheck[i].value==-1){

alert("對(duì)不起，你還有用戶信息沒有選擇");

return false;

}

}

}

}

if (btuType != null && btuType != "1") {

//查看

newWindow = window.open("http://survey.news.ifeng.com/result.php?surveyId=" + surveyId,"surveyResult","toolbar,resizable,scrollbars,dependent");

newWindow.focus();

} else {

newWindow = window.open("about:blank","surveyResult","toolbar,resizable,scrollbars,dependent,width="+width+",height="+height+",left="+left+",top="+top);

newWindow.focus();

form.submit();

}

return false;

}

調(diào)查

基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉事件調(diào)查

1.您認(rèn)為老鼠倉事件是否僅僅是個(gè)人行為：

 

是，完全屬于個(gè)人職業(yè)操守問題

 

不是，暴露相關(guān)公司機(jī)制不完善

 

不確定

2.您認(rèn)為涉案其中的基金公司應(yīng)該(多選)：

 

及時(shí)披露相關(guān)信息

 

向投資者鄭重道歉

 

賠償投資者損失

 

健全完善內(nèi)部機(jī)制

 

加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控管理

 

接受整改和處罰

 

其他

3.投資者利益受到損害，誰應(yīng)對(duì)此負(fù)責(zé)(多選)：

 

自認(rèn)倒霉

 

涉案人員

 

基金公司

 

監(jiān)管機(jī)構(gòu)

 

其他