2009年12月21日 02:16
來源：第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)

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朱李

今夏有部熱映的港片叫《竊聽風(fēng)云》，講的是劉青云、古天樂、吳彥祖三人扮演的刑事情報(bào)科竊聽小組成員在一次針對(duì)非法操縱股價(jià)的調(diào)查中意外得到一個(gè)內(nèi)幕消息，由于種種原因，三人沒能恪守職業(yè)道德，卷入內(nèi)幕交易。影片的結(jié)局是邪不勝正，此案中但凡違法獲利者最終不是惹來殺身之禍，便是被繩之以法。此片上映后，內(nèi)地很多基金公司紛紛包場(chǎng)組織自己的員工集體觀摩，權(quán)做是一次職業(yè)道德教育。

巧的是，今年基金行業(yè)內(nèi)也確實(shí)上演了一次監(jiān)管部門與業(yè)內(nèi)黑手“貓捉老鼠”的好戲。就在《竊聽風(fēng)云》上映后不久，深圳證監(jiān)局就對(duì)轄區(qū)內(nèi)的基金公司進(jìn)行了一場(chǎng)令很多從業(yè)人員事后想起仍心有余悸的現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查之后，景順長(zhǎng)城和長(zhǎng)城基金的三位基金經(jīng)理被曝出涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易。目前證監(jiān)會(huì)稽核部門正在做后續(xù)調(diào)查，并將視情節(jié)決定是否移交公檢法。此外，牽涉其中的兩家基金公司還面臨著在一定時(shí)間內(nèi)新業(yè)務(wù)被暫停的處罰。

從2007年起，基金行業(yè)平均每年曝光一起基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”，而2009年監(jiān)管部門在這方面的監(jiān)察力度顯然有所加強(qiáng)。就在深圳局的這次臨檢前數(shù)月，原融通基金經(jīng)理張野剛因“老鼠倉(cāng)”獲罰，被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得229.48萬元，并處400萬元罰款(2007年上投摩根基金唐建是被沒收違法所得152.72萬元，并處50萬元罰款)。

證監(jiān)會(huì)后來的通報(bào)顯示，今年證監(jiān)會(huì)共計(jì)對(duì)13家基金公司進(jìn)行稽查，對(duì)14名從業(yè)人員處罰，包括2名總經(jīng)理、4名副總經(jīng)理、4名督察長(zhǎng)、4名基金經(jīng)理。尚福林主席在10月份的第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)議上首次為基金業(yè)發(fā)展提出不能觸犯的三條底線：“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和利益輸送。

監(jiān)管部門的一系列強(qiáng)硬表態(tài)引來了輿論的熱烈關(guān)注，同時(shí)也在業(yè)內(nèi)掀起了一波監(jiān)管升級(jí)的風(fēng)暴。各基金公司在內(nèi)部紛紛重申合規(guī)紀(jì)律、嚴(yán)格直系親屬投資股票情況上報(bào)制度、在投研部門加設(shè)攝像頭、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)管理等，同時(shí)也不忘替投研人員換上新的電腦硬盤。

監(jiān)管部門查處“老鼠倉(cāng)”的決心與力度讓外界為之叫好，但同時(shí)也需看到，基金經(jīng)理炒股其實(shí)是一直普遍存在的老問題。今年查處的這四起“老鼠倉(cāng)”不是基金業(yè)的第一批，也不會(huì)是最后一批，如何加強(qiáng)制度上的監(jiān)控，加強(qiáng)從業(yè)基金經(jīng)理的職業(yè)操守，科學(xué)有效地防范“老鼠倉(cāng)”的我們?nèi)杂泻荛L(zhǎng)的一段路要走。插圖/蘇益

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