中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法

2010年01月02日 18:18
來源：中金所網(wǎng)站

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中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法

第一章　總則

第一條　為依法對期貨市場進(jìn)行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國金融期貨交易所章程》和《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)對參與期貨交易的會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者違規(guī)違約行為的調(diào)查、認(rèn)定和處理適用本辦法。

第三條　交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實(shí)為依據(jù)，依照國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本辦法，對期貨市場的違規(guī)行為和違約行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處理。

違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第四條　交易所調(diào)查、認(rèn)定和處理違規(guī)行為和違約行為，應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。

第二章　稽查與立案、調(diào)查

第五條　稽查是指交易所根據(jù)其各項(xiàng)規(guī)章制度，對會(huì)員、客戶、保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。

稽查包括日常稽查和專項(xiàng)稽查。

第六條　交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，可以行使下列職權(quán)：

(一)查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；

(二)對會(huì)員、客戶、保證金存管銀行等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證；

(三)要求會(huì)員、客戶、保證金存管銀行等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；

(四)制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；

(五)交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。

第七條　會(huì)員、客戶、保證金存管銀行及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實(shí)提供交易所要求提供的文件和資料。

第八條　交易所受理書面或者口頭投訴、舉報(bào)。受理口頭投訴、舉報(bào)應(yīng)當(dāng)制作筆錄或者錄音。

第九條　投訴、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確；除法律、行政法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報(bào)人保密。

第十條　對日常稽查和專項(xiàng)稽查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報(bào)的、監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或者通過其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。

第十一條　對已立案的期貨違規(guī)案件，交易所指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。

第十二條　調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示合法證件或者交易所的證明文件。

第十三條　調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者存在其他可能影響案件公正處理情形的，應(yīng)當(dāng)申請回避。

被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。

交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，指令其回避。

第十四條　證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子記錄、證人證言、當(dāng)事人陳述、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論等能夠證明案件真相的一切材料。法律法規(guī)另有規(guī)定的，依照法律法規(guī)執(zhí)行。

證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)方能作為定案的根據(jù)。

第十五條　詢問被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對，核對無誤后由被調(diào)查人和調(diào)查人員簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。

書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時(shí)間和地點(diǎn)，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無法簽名的，由見證人簽名。

視聽資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或者制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或者見證人簽名。

調(diào)查取證時(shí)需要復(fù)制原件的，應(yīng)當(dāng)注明原件的保存單位(或者個(gè)人)和出處，由原件保存單位(或者個(gè)人)簽注“與原件核對無誤”，并由其蓋章或者簽名。

鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。

第十六條　會(huì)員、客戶和期貨保證金存管銀行涉嫌違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)后果進(jìn)一步擴(kuò)大，保障處理決定的執(zhí)行，交易所可以對被調(diào)查人采取下列限制性措施：

(一)限期說明情況；

(二)暫停登錄新的客戶編碼；

(三)限制入金；

(四)限制出金；

(五)限制開倉；

(六)降低持倉限額；

(七)提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；

(八)限期平倉；

(九)強(qiáng)行平倉。

采取前款第(一)至(六)項(xiàng)限制性措施，可以由交易所總經(jīng)理決定；其他限制性措施由交易所董事會(huì)決定，并及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

第十七條　交易所調(diào)查人員在稽查、立案調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。

違反前款規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)對其給予相應(yīng)的處分。

第三章　違規(guī)違約處理

第十八條　會(huì)員具有下列違反會(huì)員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、取消會(huì)員資格的處罰：

(一)以欺騙手段獲取會(huì)員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；

(二)有重大變更事項(xiàng)或者會(huì)員經(jīng)營狀況和財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化，未按照規(guī)定的期限和要求向交易所書面報(bào)告，或者未按照規(guī)定的期限和要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料；

(三)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員；

(四)違反交易所會(huì)員聯(lián)系人制度規(guī)定；

(五)不按照規(guī)定繳納各種費(fèi)用、不履行會(huì)員義務(wù)；

(六)拒不配合交易所稽查；

(七)違反交易所會(huì)員管理規(guī)定的其他情形。

第十九條　會(huì)員或者客戶具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰：

(一)接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托；

(二)違規(guī)辦理開戶手續(xù)；

(三)違反交易編碼管理規(guī)定；

(四)違反交易所席位管理規(guī)定；

(五)竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；

(六)違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)協(xié)議中關(guān)于違約責(zé)任條款的約定，向交易所支付懲罰性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，支付50萬元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。

會(huì)員有本條所列行為的，交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其從事交易所期貨業(yè)務(wù)的資格。

第二十條　會(huì)員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰：

(一)向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書；

(二)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；

(三)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；

(四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；

(五)向客戶提供虛假成交回報(bào)；

(六)未將客戶交易指令下達(dá)到交易所；

(七)交易所規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十一條　全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰：

(一)不按照規(guī)定接受交易會(huì)員委托或者不按照交易會(huì)員委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易；

(二)未將交易會(huì)員的交易指令下達(dá)到期貨交易所；

(三)向交易會(huì)員提供虛假成交回報(bào)；

(四)違反交易所交易管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十二條　會(huì)員或者客戶有下列影響期貨交易價(jià)格行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰：

(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格；

(二)蓄意串通，按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；　

(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量；　

(四)為影響期貨市場行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；

(五)不以成交為目的或者明知申報(bào)的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令企圖影響期貨價(jià)格，擾亂市場秩序、轉(zhuǎn)移資金或者進(jìn)行利益輸送；

(六)利用內(nèi)幕信息或者國家秘密進(jìn)行期貨交易或者泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易；

(七)通過其他方式影響期貨交易價(jià)格的行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十三條　會(huì)員或者客戶在進(jìn)行套期保值額度申請和交易時(shí)，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，交易所有權(quán)不受理套期保值申請或者取消已批準(zhǔn)的套期保值額度，并視情節(jié)輕重，給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰；對已使用套期保值額度建倉的會(huì)員或者客戶，交易所還有權(quán)采取強(qiáng)行平倉，并依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

第二十四條　會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰：

(一)未將自有資金與客戶資金分戶存放；

(二)未對客戶保證金實(shí)行分賬管理；

(三)無正當(dāng)理由拖延客戶出入金；

(四)向客戶收取的交易保證金低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(五)允許客戶在保證金不足時(shí)開倉交易；

(六)挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；

(七)任用不具備期貨從業(yè)人員資格的員工辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；

(八)未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報(bào)表；

(九)未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；

(十)未實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；

(十一)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定；

(十二)未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金；

(十三)偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料；

(十四)違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十五條　結(jié)算會(huì)員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰：

(一)未按時(shí)足額繳納保證金；

(二)交易結(jié)算會(huì)員私下為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

(三)未按照規(guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；

(四)任用不具備結(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割員業(yè)務(wù)；

(五)結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割員業(yè)務(wù)的。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十六條　全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員受托為交易會(huì)員結(jié)算，具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰：

(一)違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算；

(二)未與交易會(huì)員簽訂委托結(jié)算協(xié)議，或者未將委托結(jié)算協(xié)議向交易所報(bào)備，自行為交易會(huì)員進(jìn)行結(jié)算的；

(三)未對交易會(huì)員保證金實(shí)行分賬管理；

(四)允許交易會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉交易；

(五)向交易會(huì)員收取的最低結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；

(六)向交易會(huì)員收取的保證金低于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)的；

(七)挪用交易會(huì)員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會(huì)員保證金的；

(八)未對交易會(huì)員執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算的；

(九)向交易會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金的；

(十)在協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會(huì)員結(jié)算的；

(十一)違反中國證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第二十七條　結(jié)算交割員具有下列行為之一的，給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，給予暫停結(jié)算交割員資格或者取消結(jié)算交割員資格的處罰：

(一)采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格；

(二)偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；

(三)未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割員業(yè)務(wù)。

第二十八條　期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令改正，交易所對其處以談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、暫停或者終止交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)的處罰。

期貨保證金存管銀行的違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

第二十九條　會(huì)員或者客戶具有下列違反風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強(qiáng)行平倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰。

(一)利用分倉等手段，規(guī)避交易所的持倉限制，超量持倉；

(二)未按照大戶持倉報(bào)告制度及時(shí)向交易所履行申報(bào)義務(wù)，或者作虛假報(bào)告、隱瞞不報(bào)；

(三)會(huì)員未按照規(guī)定采取強(qiáng)行平倉措施；

(四)違反風(fēng)險(xiǎn)警示制度有關(guān)要求；

(五)違反交易所風(fēng)險(xiǎn)控制制度的其他行為。

上述違規(guī)行為同時(shí)構(gòu)成違約的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

會(huì)員有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第三十條　會(huì)員、客戶、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者具有下列違反信息管理辦法規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、公開譴責(zé)、強(qiáng)行平倉、限制開倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰：

(一)會(huì)員未將交易所發(fā)布的即時(shí)行情和公告信息等市場信息及時(shí)在營業(yè)場所公布；

(二)未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易所信息；

(三)未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易信息出售或者轉(zhuǎn)讓他人，或者以任何方式再轉(zhuǎn)接到其他地方；

(四)未經(jīng)交易所授權(quán)，向其他機(jī)構(gòu)傳輸交易信息，供其進(jìn)行再傳播或者增值開發(fā)；

(五)未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易信息用于信息經(jīng)營協(xié)議載明用途之外；

(六)未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自對交易信息進(jìn)行增值開發(fā)或者未履行約定的增值開發(fā)成果備案義務(wù);

(七)發(fā)現(xiàn)傳輸或者傳播的交易信息內(nèi)容有錯(cuò)誤，未按照規(guī)定處理；

(八)不履行保密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；

(九)故意制造、散布虛假或者誤導(dǎo)性信息；

(十)違反交易所信息管理辦法規(guī)定的其他行為。

上述違規(guī)行為構(gòu)成違約行為的，依照本辦法第十九條第二款的規(guī)定處理。

有本條所列行為的，對責(zé)任人依照本辦法第十九條第三款的規(guī)定處理。

第三十一條　會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予談話提醒、書面警示、通報(bào)批評、限制開倉、取消會(huì)員資格、宣布為市場禁止進(jìn)入者的處罰：

(一)故意規(guī)避或者拒絕、阻撓交易所依法對期貨交易相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查；

(二)進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說明；

(三)提供虛假的文件、資料或者信息。

第三十二條　被交易所宣布為市場禁止進(jìn)入者的，自宣布生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)了結(jié)持倉、交易業(yè)務(wù)和相關(guān)債權(quán)債務(wù)。

被中國證監(jiān)會(huì)或者其他期貨交易所宣布為市場禁止進(jìn)入者的，在市場禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本交易所的期貨業(yè)務(wù)。

第三十三條　交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。

第三十四條　有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處罰。

第四章　裁決與執(zhí)行

第三十五條　交易所對違規(guī)行為調(diào)查核實(shí)后，事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。

第三十六條　交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；

(二)違規(guī)事實(shí)和證據(jù)；

(三)處理或者處罰的種類和依據(jù)；

(四)處理或者處罰決定的履行方式和期限；

(五)申請復(fù)議的途徑和期限；

(六)做出處理決定的日期。

第三十七條　處理決定書應(yīng)當(dāng)送達(dá)當(dāng)事人，并同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。處理決定書可以郵寄送達(dá)，郵件寄出后，市內(nèi)3日、市外7日視為送達(dá)；當(dāng)事人非會(huì)員的，可以由會(huì)員送達(dá)。

按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需要抄報(bào)違規(guī)處理情況的，同時(shí)抄報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

第三十八條　處理決定書自送達(dá)之日起生效。

當(dāng)事人對處理決定書不服的，可以于處理決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。

第三十九條　交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請書之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。

第四十條　處理決定中包括懲罰性違約金的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將懲罰性違約金如數(shù)繳納至交易所指定的銀行賬戶。逾期不繳付的，當(dāng)事人是結(jié)算會(huì)員的，交易所從結(jié)算會(huì)員專用資金賬戶中劃付。當(dāng)事人不是結(jié)算會(huì)員的，有關(guān)結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所劃撥其在該結(jié)算會(huì)員處的資金。

對會(huì)員工作人員的懲罰性違約金，由會(huì)員代繳。

第五章　糾紛調(diào)解

第四十一條　會(huì)員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調(diào)解。

第四十二條　交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)是交易所董事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì)，其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所監(jiān)查部門。

第四十三條　調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)期貨交易的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。

第四十四條　當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請，應(yīng)當(dāng)從其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。

第四十五條　當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

(一)有調(diào)解申請書；

(二)有具體的事實(shí)、理由和請求；

(三)屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。

第四十六條　當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書面申請和有關(guān)材料。

調(diào)解申請書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項(xiàng)：

(一)當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或者單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；

(二)請求調(diào)解的事實(shí)、理由及要求；

(三)有關(guān)證據(jù)。

第四十七條　當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)查收集證據(jù)。

第四十八條　調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。

第四十九條　經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書，由雙方當(dāng)事人簽收后生效。

第五十條　調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明下列內(nèi)容：

(一)雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；

(二)爭議的事項(xiàng)和請求；

(三)協(xié)議結(jié)果。

第五十一條　調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30日內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。

第五十二條　調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第六章　附則

第五十三條　本辦法未作規(guī)定的違規(guī)行為處理，適用交易所其他相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。

第五十四條　本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。

第五十五條　本辦法由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第五十六條　本辦法自2007年6月27日起實(shí)施。