2010年01月15日 23:09
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：于海濤

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綜合評(píng)估70分合格

股指期貨準(zhǔn)入門檻中還包括對(duì)投資者的基本情況、投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估，滿分100分，對(duì)應(yīng)分值上限分別為15分、20分、50分、15分、

此步驟需要期貨公司在投資者開(kāi)戶前進(jìn)行相關(guān)問(wèn)卷測(cè)試。投資者須對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。最終評(píng)估得分70分以上則為合格。

投資者基本情況中包括年齡、學(xué)歷等情況，分值也各不相同，如18-22歲、60-70歲得1分，22-60歲得10分。日本《金融商品法》也有相關(guān)年齡的規(guī)定，即禁止中介機(jī)構(gòu)勸誘75歲以上的人士從事期貨交易。

財(cái)務(wù)狀況在綜合評(píng)估中的占比最高，為50分，可包括投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面的狀況。

誠(chéng)信方面，目前我國(guó)的誠(chéng)信記錄體系并不健全，社會(huì)上有很多途徑，如央行有相關(guān)的征信系統(tǒng)，上海市政府有個(gè)人信用平臺(tái)等。

中金所負(fù)責(zé)人表示，有些地方獲取誠(chéng)信記錄的通道不暢，所以該項(xiàng)不是必選的，目前正在完善相關(guān)規(guī)定。此外，中期協(xié)還擬定了“股指期貨交易特別風(fēng)險(xiǎn)揭示”，需投資者開(kāi)戶前簽字確認(rèn)。

規(guī)章規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所將采取監(jiān)管措施，如約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說(shuō)明情況、口頭警示、書(shū)面警示、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等。

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