2010年01月15日 23:10
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：曹詠

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“我們正在等待監(jiān)管部門允許提交材料的通知，屆時(shí)我們才會(huì)知道一年多后，還需要補(bǔ)充哪些材料，以及哪些標(biāo)準(zhǔn)會(huì)發(fā)生改變?！?月13日，滬上一家券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示。此外，券商還將在近日參與融資融券交易系統(tǒng)與證券交易所的上線測(cè)試。

2010年農(nóng)歷新年前夕，券商行業(yè)中斷一年之久的融資融券“選秀”重新讀秒。

選手席幾乎集中了國(guó)內(nèi)主要的證券公司，包括中信證券、銀河證券、國(guó)泰君安、申銀萬(wàn)國(guó)、海通證券、光大證券、東方證券、招商證券、華泰證券、國(guó)信證券和廣發(fā)證券共計(jì)11家券商已經(jīng)在2008年的首輪挑選中成功晉級(jí)，它們均連續(xù)兩次參加了2008年年底兩輪融資融券聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

上述11家券商中，誰(shuí)將進(jìn)入融資融券的首批試點(diǎn)名單？

券商忙籌備

“忙！”這已是數(shù)家券商融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的標(biāo)志性語(yǔ)句。

隨著融資融券業(yè)務(wù)即將開展，相關(guān)人才儲(chǔ)備也是券商面臨的考驗(yàn)之一。“我們部門還差人，正在緊張招聘?！币患疑鲜腥倘谫Y融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示。

早在2009年底，海通證券宣布收購(gòu)香港大福證券之際，該公司高層便向記者透露，香港成熟的金融市場(chǎng)將成為公司的人才培養(yǎng)基地，其中特別指出，融資融券的業(yè)務(wù)人員便在香港進(jìn)行培訓(xùn)。

招商證券相關(guān)人士也表示， 公司自2005年開始進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的準(zhǔn)備，目前公司建立了融資融券柜臺(tái)交易系統(tǒng)、融資融券業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、融資融券風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和融資融券網(wǎng)上交易系統(tǒng)等技術(shù)系統(tǒng)。

據(jù)上述人士介紹，目前招商證券的融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理有事前、事中、事后三道防線。

具體來(lái)講是，事前基于業(yè)務(wù)規(guī)劃衡量業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)主動(dòng)經(jīng)濟(jì)資本管理，通過(guò)授權(quán)管理分級(jí)有限授權(quán)，同時(shí)制度和崗位設(shè)置均考慮防火墻和隔離原則；事中通過(guò)流程管理和監(jiān)控分析對(duì)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和客戶操作進(jìn)行管理；事后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、業(yè)務(wù)檢查和稽核來(lái)查驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)控制效果。

與多數(shù)券商一樣，招商證券目前仍靜候著監(jiān)管部門允許提交材料的通知，“公司的各項(xiàng)關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的系統(tǒng)均處在試運(yùn)行狀態(tài)”

50億凈資本標(biāo)尺？

按照監(jiān)管部門計(jì)劃，證監(jiān)會(huì)將按照“試點(diǎn)先行、逐步推開”的原則，綜合衡量?jī)糍Y本規(guī)模、合規(guī)經(jīng)營(yíng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)和試點(diǎn)實(shí)施方案準(zhǔn)備情況，選擇優(yōu)質(zhì)證券公司進(jìn)行首批試點(diǎn)。

“這已經(jīng)是一個(gè)比較清楚的范圍?！币唤咏O(jiān)管部門人士透露，凈資本將成為最重要的評(píng)估因素，其次將是考慮券商的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，以及參考2008年的聯(lián)網(wǎng)測(cè)試情況。

“50億元！”上述接近監(jiān)管部門人士向記者透露了關(guān)于凈資本的最新標(biāo)尺。

Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，截至2009年6月30日，累計(jì)有12家券商滿足上述要求，海通證券以360.31億元排名榜首，方正證券以52.92億元位列末席(缺銀河證券數(shù)據(jù))；加上后來(lái)增發(fā)的國(guó)元證券和新近上市的招商證券，共有14家券商超過(guò)50億元。

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