2010年02月21日 17:51
來源：鳳凰網(wǎng)財經(jīng)

0人參與0條評論

鳳凰網(wǎng)財經(jīng)訊 中國證監(jiān)會《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》頒布實施以來，中國金融期貨交易所(以下簡稱“中金所”)堅決落實相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)把標(biāo)準(zhǔn)、積極輔導(dǎo)、做好適當(dāng)性制度報備審核工作。據(jù)鳳凰網(wǎng)財經(jīng)了解，中金所于2月18日(初五)開始提前上班和受理期貨公司適當(dāng)性制度實施方案的報備，2月21日起派出15個檢查小組陸續(xù)奔赴全國各地開展現(xiàn)場督導(dǎo)檢查。

股指期貨投資者適當(dāng)性制度是加強我國資本市場基礎(chǔ)性制度建設(shè)的一項重要工作，是保護投資者合法權(quán)益，保障股指期貨平穩(wěn)推出和安全運行的重要制度保障。1月8日股指期貨獲批消息公布后，中國證監(jiān)會和中金所高密度地組織了大量培訓(xùn)，來自期貨公司和證券公司的近3000名高管、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、營銷人員、開戶人員和相關(guān)崗位業(yè)務(wù)人員等參加了培訓(xùn)。各項培訓(xùn)都高度強調(diào)適當(dāng)性制度的重要意義，詳細(xì)講解適當(dāng)性制度的具體內(nèi)容和具體操作。

這些培訓(xùn)幫助期貨公司和證券公司提高了對于適當(dāng)性制度的認(rèn)識，促進了期貨公司制訂相關(guān)方案、制度和認(rèn)真執(zhí)行適當(dāng)性制度。為確保該項工作順利完成，2月8日，《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》頒布當(dāng)日，中金所發(fā)出《關(guān)于報備股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施方案和相關(guān)工作制度的通知》，要求各會員單位精心組織、妥善安排，根據(jù)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真制定本單位的實施方案，建立健全相關(guān)工作制度，并按照《期貨公司投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報備指南(試行)》的要求做好報備工作。該通知明確，會員總經(jīng)理是本單位實施適當(dāng)性制度的第一責(zé)任人；會員首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對報備的實施方案和相關(guān)工作制度進行審核。

據(jù)了解，中金所各會員單位也在積極行動，春節(jié)期間加班加點，認(rèn)真貫徹落實投資者適當(dāng)性制度各項要求，做好了投資者開戶各項準(zhǔn)備工作。投資者開戶作為股指期貨上市過程中的第一項實質(zhì)性業(yè)務(wù)操作，投資者適期貨公司及相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)都將面臨適當(dāng)性制度和IB制度這兩項創(chuàng)新所帶來的考驗和挑戰(zhàn)。中金所表示，將積極全面落實適當(dāng)性制度及開戶環(huán)節(jié)的各項監(jiān)管要求。在做好各項業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作的同時，中金所將投入大量監(jiān)管資源，深入開戶一線，全方位、大面積、深入持久地開展適當(dāng)性制度督導(dǎo)檢查工作，務(wù)必保證檢查時間貫穿開市前后，檢查范圍覆蓋全部會員的大部分營業(yè)網(wǎng)點，嚴(yán)把開戶關(guān)，為股指期貨平穩(wěn)推出、安全運行奠定堅實基礎(chǔ)。

打印轉(zhuǎn)發(fā)