2010年02月27日 01:01
來源：證券日?qǐng)?bào)

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下一階段各會(huì)員不能掉以輕心放松管理，更不能降低要求刪減流程；仿真交易大賽不得設(shè)置物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)

□ 本報(bào)記者 朱寶琛

“第一周開戶數(shù)平穩(wěn)增加，開戶工作有序推進(jìn)。股指期貨開會(huì)工作啟動(dòng)已經(jīng)一周，對(duì)于第一周的開戶情況，中金所有關(guān)負(fù)責(zé)人26日在接受記者采訪時(shí)如是說。下一階段的開戶，各會(huì)員公司不能因?yàn)槌跗陂_戶人數(shù)不多而掉以輕心，放松管理，更不能降低要求，刪減流程。

負(fù)責(zé)人說，對(duì)于開戶，中金所要求重質(zhì)量不重?cái)?shù)量，重秩序不重速度，從股指期貨開戶第一周的情況看, 應(yīng)該說比較正常，實(shí)現(xiàn)了平穩(wěn)有序，沒有出現(xiàn)排隊(duì)、擁擠等火爆現(xiàn)象。這說明，經(jīng)過三年多持續(xù)投資者教育，市場(chǎng)參與者對(duì)股指期貨產(chǎn)品有一定認(rèn)識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)明顯增強(qiáng)，對(duì)參與股指期貨交易比較謹(jǐn)慎。此外，證監(jiān)會(huì)、中金所嚴(yán)格要求、強(qiáng)勢(shì)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)、嚴(yán)格檢查，會(huì)員公司嚴(yán)格貫徹落實(shí)投資者適當(dāng)性制度，嚴(yán)把開戶關(guān)，也較好地避免了大部分中小投資者的盲目參與。

期貨公司對(duì)于投資者適當(dāng)性適度原則的執(zhí)行情況，負(fù)責(zé)人表示總體來看，期貨公司能夠認(rèn)真執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。

根據(jù)適當(dāng)性制度的要求，投資者開戶前必須通過基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試。對(duì)此，上述負(fù)責(zé)人稱，測(cè)試是開戶的必要程序。中金所提倡“有足夠知識(shí)準(zhǔn)備的投資者，才是受保護(hù)的投資者?！逼谪浌疽矐?yīng)該通過測(cè)試了解潛在投資者對(duì)產(chǎn)品的熟悉程度，并加強(qiáng)培訓(xùn)工作。開戶其實(shí)也是一個(gè)投資者教育的過程，希望廣大投資者理解和支持股指期貨投資者適當(dāng)性制度，認(rèn)真履行開戶手續(xù)，把開戶當(dāng)作一個(gè)檢驗(yàn)和提高自身抗風(fēng)險(xiǎn)能力的機(jī)會(huì)。

此外，該負(fù)責(zé)人還表示，對(duì)于下一階段的開戶，中金所將繼續(xù)監(jiān)督、指導(dǎo)期貨公司及下屬營業(yè)部配足人手、完善流程，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度，在證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署下，與各地證監(jiān)局密切合作，認(rèn)真做好開戶督導(dǎo)檢查工作，確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)。各會(huì)員公司不能因?yàn)槌跗陂_戶人數(shù)不多而掉以輕心，放松管理，更不能降低要求，刪減流程。

與此同時(shí)，記者還了解到，中金所近日對(duì)期貨公司開展仿真交易大賽提出了規(guī)范性的要求。負(fù)責(zé)人說，仿真交易的主要功能，是讓會(huì)員進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試，培養(yǎng)業(yè)務(wù)人員，幫助投資者熟悉股指期貨這一新的產(chǎn)品。目前，股指期貨上市推進(jìn)工作已進(jìn)入開戶階段，仿真交易將經(jīng)常進(jìn)行壓力測(cè)試和系統(tǒng)切換，且正式上市前有可能進(jìn)行合約調(diào)整，客觀上造成記錄不連續(xù)，收益難比較。

此外，鑒于一些客戶為追求高額獎(jiǎng)金參與比賽，而仿真交易使用的是虛擬資金，其交易過程和結(jié)果不能代表未來真實(shí)的交易情形，設(shè)置排行榜和收益率容易誤導(dǎo)投資者，以為股指期貨能夠帶來暴利機(jī)會(huì)，而忽略了股指期貨只是風(fēng)險(xiǎn)管理工具，不是長期投資品種這一根本性質(zhì)?！耙虼?，我們要求會(huì)員公司不得以設(shè)置物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)的方式開展仿真交易大賽?！?

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