2010年04月12日 22:14
來源：證券市場(chǎng)周刊

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對(duì)照這些規(guī)定，顯然，批準(zhǔn)上投摩根發(fā)行兩只基金是違規(guī)的。

在基金業(yè)，這一規(guī)定是有效的。比如，據(jù)記者采訪，2009年9月，中國證監(jiān)會(huì)查處景順長城基金旗下原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金旗下原基金經(jīng)理韓剛和劉海等三人，涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易，截至2010年4月7日，監(jiān)管部門都沒有恢復(fù)這兩家基金公司發(fā)行新產(chǎn)品的審批。

顯然，上投摩根受到了監(jiān)管部門的優(yōu)惠對(duì)待。除唐建外，上投摩根沒有其他責(zé)任人遭處罰，業(yè)務(wù)審批也未被暫?！?/p>

2007年4月10日至2007年4月13日，上投摩根發(fā)行內(nèi)需動(dòng)力基金，認(rèn)購金額100億元人民幣。這個(gè)基金發(fā)行距4月15日唐建案被媒體曝光僅2天。 2007年5月，證監(jiān)會(huì)正式立案調(diào)查唐建，但之后不到5個(gè)月，10月15日至10月19日，上投摩根再發(fā)一只新產(chǎn)品亞洲優(yōu)勢(shì)基金，此產(chǎn)品募集資金300億元人民幣。 其實(shí)，監(jiān)管者接受監(jiān)管對(duì)象的旅游招待不是秘密，大多也沒有引起太大公憤。但在接受被監(jiān)管者招待之后，監(jiān)管者如此公開地返還優(yōu)惠，還從未被披露過。

買上投摩根基金，李莉賺了十幾萬

在上投摩根急需證監(jiān)會(huì)支持時(shí)，邀請(qǐng)基金監(jiān)管部主任李正強(qiáng)出國可以理解，但為什么會(huì)邀請(qǐng)證監(jiān)會(huì)法律部案件審理執(zhí)行組副調(diào)研員李莉？據(jù)《證券市場(chǎng)周刊》掌握的材料，截至2007年底，李莉參與審理了基金同德、基金景博、基金漢鼎等多起基金涉嫌操縱案，以及幾十家證券、期貨公司的違法違規(guī)案件，李莉有豐富的經(jīng)驗(yàn)。 正巧，李莉離婚時(shí)的北京市西城區(qū)法院的庭審筆錄顯示，李莉買過上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金。李莉的前夫李恩泉也向《華夏時(shí)報(bào)》透露，李莉此前曾購買上投摩根雙息平衡混合型證券投資基金，獲利豐厚，“她曾在我面前提過，她大概買了10萬，賺了十幾萬。

這或許能夠解釋李莉與上投摩根的關(guān)系。那么，李正強(qiáng)、李莉等人接受上投摩根人士出國游招待是否違規(guī)？

2000年9月14日，中國證監(jiān)會(huì)修訂《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)工作人員守則》，其中第七條關(guān)于公務(wù)回避條款規(guī)定：工作人員在處理證券期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)時(shí)，不得私下與發(fā)行申請(qǐng)單位等被監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行接觸，不得對(duì)應(yīng)回避事項(xiàng)施加任何影響。

2009年《中國證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》第十七條對(duì)證監(jiān)會(huì)工作人員的廉政建設(shè)做出了更細(xì)致的規(guī)定，工作人員不得接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排，不得接受或者無償借用監(jiān)管對(duì)象提供的交通工具、通訊工具和其他設(shè)備物品。

證監(jiān)會(huì)官員接受被監(jiān)管對(duì)象招待出游四國，到底是什么性質(zhì)，這有待證監(jiān)會(huì)及司法部門認(rèn)定。實(shí)際上，對(duì)于李莉的舉報(bào)始于2008年6月24日，證監(jiān)會(huì)也于當(dāng)年6月28日接受這個(gè)舉報(bào)，但隨后查而無果。如今，距證監(jiān)會(huì)紀(jì)委對(duì)此調(diào)查已過去近兩年，當(dāng)時(shí)的各種證據(jù)，比如通訊記錄恐已消失，這給調(diào)查增加了困難。

無論如何，證監(jiān)官員接受被監(jiān)管對(duì)象招待出國同游，并正巧碰上上投摩根正陷入麻煩，這其中有許多說不清的牽扯。在這件事情上，證監(jiān)官員顯然是陷落了，不管是主動(dòng)的，還是被動(dòng)的。

公眾有權(quán)期待有關(guān)部門給出一個(gè)明確的調(diào)查結(jié)果，以對(duì)證監(jiān)會(huì)官員負(fù)責(zé)，對(duì)被監(jiān)管對(duì)象負(fù)責(zé)，也對(duì)廣大投資者和中國證券市場(chǎng)的健康發(fā)展負(fù)責(zé)。

袁京力、王燕青對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)

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