2010年05月13日 00:30
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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⊙記者 王宙潔 ○編輯 朱賢佳

華爾街的“貓抓老鼠”行動又有了新動向。據(jù)海外媒體12日報道稱，美國聯(lián)邦檢察官正對華爾街大行摩根士丹利公司展開調(diào)查，檢查在由其幫助設(shè)計的抵押貸款衍生品交易中是否存在誤導投資者的行為，以及是否與投資者對賭。

報道稱，摩根士丹利設(shè)計并向投資者推銷債券相關(guān)投資品，即所謂的債權(quán)抵押證券(CDO)，而其交易柜臺還曾數(shù)次做空這些產(chǎn)品。檢方正在對此展開調(diào)查。調(diào)查的焦點包括摩根士丹利是否披露其“雙面”角色。

來自知情人士的話稱，其中兩宗正在接受調(diào)查的交易分別沿用了兩位美國已故總統(tǒng)的名字。摩根士丹利幫助設(shè)計這些交易，并進行對賭，但該公司并未向客戶營銷這一產(chǎn)品。

該報道分析認為，政府必須證明對一家公司或者其雇員有意誤導投資者的調(diào)查，不僅僅是出于合理懷疑。政府進行很多刑事調(diào)查，但都沒有提出任何指控。

11日，摩根士丹利股價下挫1.66%，當日美國道瓊斯指數(shù)則下挫0.34%。但摩根士丹利執(zhí)行長戈爾曼12日表示，對此事他并不知情，美國司法部及美國聯(lián)邦檢察官辦公室也未就此與該公司進行接觸。

美國監(jiān)管層上一次對華爾街金融機構(gòu)展開大型調(diào)查是在上月下旬。美證交會主席夏皮羅4月20日表示，美監(jiān)管層正考慮制訂相關(guān)監(jiān)管新規(guī)，以防止金融機構(gòu)像雷曼兄弟那樣，在季末通過粉飾報表來掩蓋債務和流動性的狀況。夏皮羅同時稱，將對美國19家大型銀行是否存在財務舞弊展開徹查。

這些嚴厲的調(diào)查和近段時間沸沸揚揚的高盛“欺詐門”自然脫不了干系。與摩根士丹利一樣，監(jiān)管機構(gòu)同樣對高盛的一款CDO產(chǎn)品存有疑問。美國證監(jiān)會(SEC)已于上月對高盛集團提起民事欺詐訴訟，同時美國司法部也對高盛集團的抵押貸款相關(guān)交易展開刑事調(diào)查。

監(jiān)管層的嚴厲圍剿甚至還牽涉到“股神”巴菲特。海外媒體本月初報道稱，SEC正在調(diào)查去年11月巴菲特旗下伯克希爾·哈撒韋公司以260億美元收購全美第二大鐵路運營商北伯林頓鐵路公司的交易，SEC懷疑收購存在信息披露不當?shù)南右伞?/p>

還有報道稱，包含花旗在內(nèi)的美國四大銀行今年一季度的交易業(yè)務都交出“完美”答卷，而美國政府的支持以及業(yè)界競爭減少正是這些華爾街銀行首季靚麗表現(xiàn)的大功臣。美聯(lián)儲將短期借貸成本維持在趨近零的水平，讓這些銀行在一季度即使持有平均收益率僅3.70%的10年期公債也有機會獲利。

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