2010年07月05日 01:30
來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)－中證網(wǎng) 作者：徐國(guó)杰

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作為以專業(yè)投資者身份示人的基金，近期卻多次在新股申購(gòu)上自擺烏龍：上海一家合資基金公司投資部與交易部溝通不足，結(jié)果導(dǎo)致申購(gòu)新股時(shí)資金不足，未能足額繳款，申購(gòu)無(wú)效；還有家公司旗下多只基金同樣由于未及時(shí)提交申購(gòu)單而導(dǎo)致申購(gòu)無(wú)效，對(duì)于打新股這種沒(méi)多少技術(shù)含量的活都能頻頻出錯(cuò)，可見(jiàn)相關(guān)公司在流程上的不完善和責(zé)任心的缺位。

基金自擺烏龍已經(jīng)不是第一次發(fā)生，比如說(shuō)，以前基金還出現(xiàn)過(guò)同時(shí)在網(wǎng)上網(wǎng)下進(jìn)行申購(gòu)的失誤，結(jié)果按規(guī)定，網(wǎng)下部分被判無(wú)效，還有的基金甚至在下達(dá)網(wǎng)上申購(gòu)指令時(shí)居然勾了其他基金名字；還有ETF清單出錯(cuò)導(dǎo)致套利機(jī)會(huì)等事。

基金在打新中表現(xiàn)出的失誤相當(dāng)?shù)图?jí)，有的是由于技術(shù)原因提交的累積投標(biāo)詢價(jià)未成功；有的是已繳款，但未提交申購(gòu)信息；還有的雖然初步詢價(jià)有效，提交了申購(gòu)單卻未及時(shí)足額繳納申購(gòu)款。

顯而易見(jiàn)，這類失誤與投資水平無(wú)關(guān)，很大程度上是一個(gè)責(zé)任心的問(wèn)題。這類事情的影響并不在于擺烏龍所帶來(lái)的損失上，而在于這件事情的性質(zhì)?；鹚貋?lái)以專家理財(cái)著稱，作為職業(yè)投資者居然會(huì)犯這類低級(jí)失誤，而且是屢禁不絕，讓人感慨。

事實(shí)上，作為高起點(diǎn)、高規(guī)格起步的基金公司，其各方面的流程控制頗為齊全，但有了制度，還是需要人去執(zhí)行。對(duì)打新這類業(yè)務(wù)重要性的忽視不能不說(shuō)是一大因素。很多股票基金，似乎覺(jué)得打新對(duì)其凈值影響不大，就算沒(méi)能申購(gòu)成也不會(huì)造成即時(shí)的損失。

監(jiān)管部門也已意識(shí)到這一問(wèn)題，權(quán)威人士指出，這些風(fēng)險(xiǎn)事件，突出反映了各基金公司在運(yùn)營(yíng)管理中存在的種種問(wèn)題，有些是從業(yè)人員責(zé)任心缺失，未夠勤勉盡職所引發(fā)，有些是行業(yè)發(fā)展到一定階段，原有運(yùn)營(yíng)模式需要進(jìn)一步完善。不少公司已經(jīng)為他們的失誤付出了少則幾百萬(wàn)，多則上千萬(wàn)的代價(jià)，基金公司應(yīng)該在流程落實(shí)和責(zé)任獎(jiǎng)懲上多下下工夫了。(徐國(guó)杰)

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