2010年07月13日 05:09
來(lái)源：北京晨報(bào) 作者：王潔

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晨報(bào)訊(記者 王潔)風(fēng)雨十幾載的公募基金業(yè)今年倍顯無(wú)奈。上半年業(yè)績(jī)一片慘綠，人員流動(dòng)卻加劇上演。不僅是基金經(jīng)理，團(tuán)隊(duì)中的領(lǐng)軍人物也頻陷離職風(fēng)波。

昨天，基金圈內(nèi)爆出一枚“重磅炸彈”——交銀施羅德基金公司現(xiàn)任總經(jīng)理莫泰山可能將于8月份正式離開(kāi)。盡管交銀施羅德基金很快即辟謠，但業(yè)內(nèi)仍在竊竊私語(yǔ)：公募基金業(yè)怎么了？難道真像業(yè)內(nèi)流傳的一個(gè)段子一樣“國(guó)營(yíng)飯店不能進(jìn)，公募基金不能呆？”

就在兩個(gè)月前，博時(shí)基金總裁肖風(fēng)的離職傳聞也曾引得滿城風(fēng)雨。當(dāng)時(shí)，知情人士盛傳肖風(fēng)在公司董事會(huì)上提出要離職，但公司股東執(zhí)意挽留。最終傳出的消息是，肖風(fēng)短期內(nèi)不會(huì)離開(kāi)博時(shí)公司。之后，基金業(yè)第一批“老人”——工銀瑞信基金副總經(jīng)理戴勇毅正式離職，創(chuàng)辦了一家陽(yáng)光私募公司。

而作為基金界為數(shù)不多的有著證監(jiān)會(huì)背景的基金公司高管，莫泰山的離職傳聞聽(tīng)上去更具爆炸性。2008年，莫泰山正式任職于交銀施羅德基金公司總經(jīng)理一職，為業(yè)內(nèi)最年輕的總經(jīng)理之一。此前，其歷任證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部副處長(zhǎng)、辦公廳主席秘書(shū)、基金監(jiān)管部處長(zhǎng)。

消息人士稱(chēng)，早在兩三個(gè)月前，莫泰山就已遞交辭呈，現(xiàn)在該辭呈已獲批準(zhǔn)，莫泰山將于8月份正式離開(kāi)。此外，還有傳聞稱(chēng)，交銀施羅德基金公司一名工作有獨(dú)到經(jīng)驗(yàn)的副總已接受交通銀行總部相關(guān)人士的談話，可能成為莫泰山離開(kāi)后的接任者。莫泰山則可能去業(yè)內(nèi)某知名私募公司任CEO一職，此前交銀施羅德基金一員大將也加入了該私募。

昨天，交銀施羅德基金公司對(duì)該傳聞堅(jiān)決予以否認(rèn)。公司相關(guān)人士表示，莫總?cè)哉Ｔ诠旧习?，傳聞子虛烏有。而分析人士表示，作為證監(jiān)會(huì)前高管，其去私募的可能性確實(shí)令人懷疑，也許是私募公司的一廂情愿。但不管怎樣，博時(shí)的肖風(fēng)、交銀的莫泰山，無(wú)論誰(shuí)離開(kāi)都是對(duì)公募基金業(yè)的一個(gè)重創(chuàng)。

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基金高管離任審查將更嚴(yán)厲

晨報(bào)訊(記者 王潔)包括基金經(jīng)理在內(nèi)的基金公司關(guān)鍵人員，在離任時(shí)接受離任審查將越來(lái)越詳細(xì)。北京晨報(bào)記者日前獲悉，《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容指引(征求意見(jiàn)稿)》已由監(jiān)管層下發(fā)至基金公司和托管行。

早在2004年9月，監(jiān)管層就要求基金公司高管和基金經(jīng)理離職要進(jìn)行離職審計(jì)或?qū)彶?，但?dāng)時(shí)并未對(duì)審查的具體內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。而最新的《指引》則對(duì)基金公司關(guān)鍵人員離任審查要點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，如公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理離任審計(jì)報(bào)告，就至少包括任職期間的7項(xiàng)審查內(nèi)容：公司主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、受到的行政處罰、訴訟等。此外，新的指引》對(duì)基金公司的董事包括獨(dú)立董事和托管行托管部高管都提出了具體的離職審查要求。

業(yè)內(nèi)人士表示，雖然目前各家基金公司對(duì)高管和基金經(jīng)理都有離職程序，但審查的深度和廣度不盡相同，有的基金公司做得非常詳細(xì)，有的基金公司只是“蜻蜓點(diǎn)水”，《指引》一旦實(shí)施，上述現(xiàn)象將徹底改變。基金公司關(guān)鍵人物將不太可能再“拍拍屁股走人”，因?yàn)樵絹?lái)越規(guī)范的離職程序會(huì)使相關(guān)人員的執(zhí)業(yè)軌跡有證可查，“換個(gè)地方就一筆勾銷(xiāo)”的情形將不可能再出現(xiàn)。

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