興業(yè)證券過會前員工薪酬猛增公司職員操縱7只股

2010年09月08日 11:58
來源：投資快報作者：李茵琳

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又一證券公司職員被指涉嫌建“老鼠倉”！繼日前證監(jiān)會公告了基金經理因“老鼠倉”交易而被追究刑事責任后，興業(yè)證券一副總經理在今年4月份因“老鼠倉”交易而被撤職。6月25日，興業(yè)證券已經成功過會，然而“東窗事發(fā)”后，公司卻沒有及時對此事進行披露，而是在輿論壓力之下才作出回應。有業(yè)內人士指出，興業(yè)證券這種行為違背了信息披露的公開性與公平性。

同步操作7只個股

今年4月，有自稱興業(yè)證券內部員工的知情人士爆料稱，公司信息技術部副總經理肖俊光涉嫌老鼠倉操作。

舉報人稱，興業(yè)證券信息技術部副總經理肖俊光借他人名義持有、買賣股票，并且利用崗位特殊權限，查詢跟蹤公司自營賬戶進行股票買賣操作。通過舉報人提供的交割單明細可以看出，肖俊光借他人名義進行的股票交易行為與興業(yè)證券自營賬戶的情況完全一致。

根據有關舉報資料，肖俊光操作寶鋼股份(600019)等7只個股。舉報人稱，其在負責協(xié)助落實執(zhí)業(yè)人員行為準則執(zhí)行情況檢查工作中發(fā)現該問題。并稱其向有關媒體提供的證券交易記錄出自肖俊光配偶的賬戶，該記錄中所進行的股票交易行為與興業(yè)證券自營賬戶的情況完全一致。該交易記錄顯示，在2007年9月13日至28日，被操作的個股共7只，依次為三友化工(600409)、湖北宜化(000422)、天宸股份(600620)、太鋼不銹(000825)、中集集團(000039)、寶鋼股份(如意集團(000626)，單筆最大買入、賣出金額分別為528萬元、645.8萬元、

舉報信曝光后不久，興業(yè)證券就涉嫌“老鼠倉”事件發(fā)布了公開聲明。公開聲明稱，“經調查，公司員工肖俊光違反了相關法規(guī)的規(guī)定，用其家屬名義開立股票賬戶進行交易，情況屬實，系其個人違規(guī)進行股票交易行為”，在此所指的家屬正是肖俊光配偶鄭葵花。同時興業(yè)證券也公布了初步的處罰結果，肖俊光撤銷行政職務，暫停其工作。

然而，值得注意的是，對于該員工涉嫌“老鼠倉”的事情，該份聲明中只字未提?！叭绻凑章暶髦兴f的僅僅是員工違規(guī)炒股，就是再普通不過的一件案件?！币晃恢蓭熥蛉障蛴浾弑硎?。

過會前員工薪酬猛增“老鼠倉”事件令興業(yè)證券陰霾壓頂，而更令人汗顏的是，興業(yè)證券員工的薪酬在發(fā)行過會之前的2009年達到8.41億元，相比2008年的3.98億元大幅增長了111%，增幅之大在業(yè)內名列前茅。

2009年A股市場的量價齊升帶動了整個證券行業(yè)業(yè)績的大幅增長，券商給員工豐厚的待遇也無可厚非。但記者在查閱興業(yè)證券網站后驚訝地發(fā)現，目前興業(yè)證券在冊員工僅為2321人，按8.41億元的薪酬總額計算，2009年員工人均年薪高達36.23萬元之多！

對比前幾年興業(yè)證券的財務數據記者發(fā)現，2009年興業(yè)證券業(yè)績雖然較2008年出現較大幅度增長，但距離2007年景氣度的最高點還是有很大差距，可是職工薪酬總額卻已超過了2007年的水平。2009年興興業(yè)證券實現營業(yè)收入和凈利潤30.67億元和11.46億元，分別較2008年增長123.71%和210.57%。2007年興業(yè)證券營業(yè)收入和凈利潤的數據為48.56億元和21.06億元，較2009年分別高出58.33%和83.77%，而2007年興業(yè)證券的職工薪酬總額僅為8.26億元，比2009年度的還低了0.15億元?！笆笠摺睘楹坞y杜絕？

據知，興業(yè)證券已于今年6月25日成功過會，“老鼠倉”事件、員工薪酬不降反升，令興業(yè)證券還未上市就已被推向輿論的風口浪尖。記者翻閱了證監(jiān)會相關的法律條文，發(fā)現相關部門對證券公司信披不規(guī)范早有約束。

早在2005年，中國證券業(yè)協(xié)會就已經為規(guī)范證券公司的行為作出指引要求：指引規(guī)定，證券公司在重大事件發(fā)生后兩個工作日內須予以披露，其中就包括公司高級管理人員、獨立董事發(fā)生變動或受到重大處罰需要及時通報。

顯然，興業(yè)證券的行為已經違反了相關法律法規(guī)。

為何“老鼠倉”事件屢禁不止，“鼠疫”為何難以杜絕？此前，知名財經評論人皮海洲在接受媒體采訪時此表示，興業(yè)證券出現“老鼠倉”并不出人意料之外，這正反映了“老鼠倉”的根源所在?！啊鲜髠}’之所以前仆后繼，正是市場監(jiān)管不力的結果。由于‘老鼠倉’都潛伏在暗處，僅僅依靠常規(guī)監(jiān)管手段，是難以將‘老鼠倉’查獲的。證監(jiān)會要查獲‘老鼠倉’就必須多采取非常規(guī)措施，打‘老鼠倉’一個突然襲擊?！逼ずＶ薇硎?，必須加大對老鼠倉的懲處力度。按照《證券法》及《刑法修正案》的規(guī)定，對老老鼠倉”予以重罰，予以重嚴厲打擊”。尤其是要把對“老鼠倉”的查處與對“老鼠倉”所在單位的查處結合起來，讓所在單位“連坐”，而絕對不能將“老鼠倉”僅僅歸結為“個人行為”。　