2010年09月11日 02:13
來源：中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào) 作者：盧遠(yuǎn)香

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時(shí)隔一年之后，景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城基金三位基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)的調(diào)查結(jié)果出爐。

9月6日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，涂強(qiáng)和劉海被行政處罰，韓剛則成為首名被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的老鼠倉(cāng)基金經(jīng)理。這是繼唐建案、王黎敏案、張野案后，證監(jiān)會(huì)查處的第二批基金經(jīng)理違法違規(guī)案件。

刑法“滅鼠”

2009年8月21日，深圳證監(jiān)局對(duì)其轄區(qū)內(nèi)14家基金公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)原景順長(zhǎng)城基金經(jīng)理涂強(qiáng)、原長(zhǎng)城基金基金經(jīng)理韓剛和劉海涉嫌老鼠倉(cāng)的違規(guī)行為。

劉海是三位基金經(jīng)理違規(guī)情節(jié)較輕的一位，其違規(guī)時(shí)間為一年，涉及股票為3只。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自2008年8月27日至2009年8月21日，劉海通過電話下單等方式，操作妻子黃某開立的同名證券賬戶從事股票交易，先于其管理的債券基金買入并賣出鞍鋼股份等3只股票，為黃某賬戶非法獲利134683.57元。

而涂強(qiáng)的違規(guī)行為歷時(shí)3年，涉及的違規(guī)股票達(dá)到23只。調(diào)查顯示，涂強(qiáng)在2006年9月18日至2009年8月20日期間，操控親屬趙某、王某開立的同名證券賬戶從事股票交易，非法獲利金額達(dá)到379464.40元。

證監(jiān)會(huì)的官方網(wǎng)站詳細(xì)公布了劉海、涂強(qiáng)的違規(guī)細(xì)節(jié)，但沒有公布韓剛的違規(guī)事實(shí)。不過，根據(jù)證監(jiān)會(huì)初步調(diào)查的證據(jù)，韓剛自2009年1月6日任長(zhǎng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間，利用任職優(yōu)勢(shì)與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或者同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個(gè)股，獲利較大，涉及27萬元，情節(jié)嚴(yán)重。

根據(jù)違規(guī)情節(jié)的不同，等待三位基金經(jīng)理的處罰結(jié)果也各有差異。其中劉海的處罰最輕，被沒收違法所得13.47萬元，處以3年市場(chǎng)禁入措施；涂強(qiáng)被沒收違法所得37.95萬元，并處以200萬元罰款，并被處以終身市場(chǎng)禁入。而韓剛則成為三人中唯一被移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的，證監(jiān)會(huì)將在刑事處罰后再做出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

為什么上述三名基金經(jīng)理有違規(guī)行為，只有長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛被追究了刑事責(zé)任呢？證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人解釋，第一要看違法行為是否發(fā)生在《刑法修正案(七)》實(shí)施之后，第二要看涉案金額是否達(dá)到公安機(jī)關(guān)的追訴標(biāo)準(zhǔn)15萬元以上。他表示，調(diào)查顯示，韓剛的老鼠倉(cāng)行為在《刑法修正案(七)》實(shí)施之后又發(fā)生了14次，而涂強(qiáng)為8次，劉海為零次，再考慮到涉案金額，于是僅對(duì)韓剛追究刑責(zé)。

2009年2月28日通過的《刑法修正案(七)》增加了證券交易中“老鼠倉(cāng)”行為將被追究刑事責(zé)任一項(xiàng)。

嚴(yán)控基金經(jīng)理

“8月底，長(zhǎng)城基金通知韓剛回來上班。當(dāng)天，公安機(jī)關(guān)到公司來將韓剛帶走了?！鄙钲谝晃唤衲陝傠x職的基金經(jīng)理說。

《中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)》記者采訪發(fā)現(xiàn)，韓剛將被追究刑責(zé)的結(jié)果公布，超出了基金業(yè)的預(yù)期，也讓基金、券商等機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合規(guī)的監(jiān)管。

“我們今天就在探討是否在投研工作場(chǎng)合裝攝像頭，監(jiān)控投資經(jīng)理?！?月6日，韓剛消息公布后，深圳一家大型券商資產(chǎn)管理部在當(dāng)天下午組織討論，計(jì)劃安裝多只攝像頭，要求無盲點(diǎn)監(jiān)控投資經(jīng)理的行動(dòng)。

即便監(jiān)控如此嚴(yán)密，但業(yè)界認(rèn)為效果不一定很好?！肮緡?yán)密監(jiān)控，基金經(jīng)理可以經(jīng)常出差，一個(gè)月可以有一半時(shí)間在外面?！鼻笆鲭x職的老基金經(jīng)理直言，“這個(gè)行業(yè)的誘惑很大，很多基金經(jīng)理都‘不干凈’?！辈贿^，他所說的“不干凈’主要是指基金經(jīng)理違規(guī)炒股，而不是建老鼠倉(cāng)，借助基民資產(chǎn)來謀利。

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