2010年09月16日 01:49
來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

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每經(jīng)記者張冬晴

一再否認(rèn)“泄密”，卻查出重重疑點(diǎn)！在深交所發(fā)出兩份關(guān)注函之后，深陷“泄密門”的佛山照明(000541，前收盤價(jià)18.26元)卻自查出有知情人員在敏感時(shí)期大量交易股票。對(duì)此，律師認(rèn)為，是否涉嫌內(nèi)幕交易有待監(jiān)管層來(lái)認(rèn)定。

交易對(duì)手有人大量交易

今日(9月15日)，佛山照明再次公告，根據(jù)深交所復(fù)核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)一步進(jìn)行自查發(fā)現(xiàn)公司交易對(duì)手方內(nèi)幕信息知情人在敏感時(shí)期存在交易行為。

在佛山照明7月15公告關(guān)于青海佛照鋰能源開(kāi)發(fā)有限公司對(duì)外投資意向進(jìn)展情況公告、關(guān)于正式收購(gòu)合肥國(guó)軒營(yíng)銷策劃有限公司持有的合肥國(guó)軒高科動(dòng)力能源有限公司20%股權(quán)投資公告等敏感時(shí)期，作為交易標(biāo)的的高管人員，方清在7月12日與7月13日敏感期內(nèi)買入了佛山照明股票2萬(wàn)股，于7月27日賣出1萬(wàn)股；同時(shí)，作為青海威力新能源材料有限公司的法人代表，霍廣及其直系親屬賬戶在6月2日至7月6日敏感期間，共累計(jì)買入佛山照明股票10.34萬(wàn)股，于6月10日賣出1400股。公司公告披露后，在7月20至30日累計(jì)賣出10.2萬(wàn)股，

與此同時(shí)，佛山照明還核查出在3月20日公告擬購(gòu)買從事鋰電池業(yè)務(wù)的合肥國(guó)軒高科動(dòng)力能源有限公司股權(quán)之前，作為佛山照明的經(jīng)銷商，霍廣及其直系親屬賬戶在3月8日~15日期間累計(jì)買入17.43萬(wàn)股，公告披露之后，在4月12~16日期間累計(jì)賣出12.33萬(wàn)股。

此外，佛山照明表示接待機(jī)構(gòu)調(diào)研不存在泄密，但部分外籍知情人未充分配合公司自查工作。

相關(guān)人員否認(rèn)內(nèi)幕交易

雖然深交所的兩份關(guān)注函讓佛山照明展開(kāi)了聲勢(shì)浩大的自查，并且已經(jīng)查明交易對(duì)手方人員方清、霍廣及其直系親屬在敏感時(shí)期存在大量股票交易，但是，上述人員均否認(rèn)利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易。

佛山照明公告稱，交易對(duì)手方列出的內(nèi)幕信息知情人名單中，不包括合肥鋰鑫能源材料有限公司董事長(zhǎng)方清。方清表示，“股票交易屬于正常交易行為，絕無(wú)知情任何內(nèi)幕信息”；而霍廣的解釋與佛山照明核查的情況出現(xiàn)“烏龍”：霍廣辯稱“有關(guān)我本人的股票買賣是憑自己的判斷和關(guān)注行業(yè)曲線和市場(chǎng)波動(dòng)而進(jìn)行買賣，根本不涉及到內(nèi)幕交易，也沒(méi)有任何人傳遞給我內(nèi)部消息讓我買賣股票。我買賣股票完全是個(gè)人市場(chǎng)化交易，看低進(jìn)倉(cāng)，見(jiàn)有空間就拋的操作心態(tài)?！钡鹕秸彰飨驙I(yíng)業(yè)部核實(shí)，霍廣本人的股票賬戶一直由代理人操作，其本人也并不懂得買賣股票。

同時(shí)，佛山照明對(duì)上述核查結(jié)果是否涉嫌內(nèi)幕交易或涉嫌泄密表示無(wú)法認(rèn)定。

律師：交易性質(zhì)有待證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

就上述情況，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪了上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣。

宋一欣律師表示，“內(nèi)幕交易行為只需要認(rèn)定內(nèi)幕信息知情人是否在敏感時(shí)期進(jìn)行股票交易就可以了，至于說(shuō)交易的買賣、盈虧和動(dòng)機(jī)等問(wèn)題都不影響認(rèn)定法律的認(rèn)定。方清、霍廣及其直系親屬在敏感時(shí)期內(nèi)的股票交易行為已經(jīng)構(gòu)成涉嫌內(nèi)幕交易，但需要證監(jiān)會(huì)來(lái)進(jìn)一步認(rèn)定。

同時(shí)，宋一欣律師還表示，“佛山照明自身信息披露方面所存在的問(wèn)題有待進(jìn)一步查實(shí)，不排除還存在類似當(dāng)年杭蕭鋼構(gòu)(600477，收盤價(jià)7.71元)內(nèi)幕交易的問(wèn)題。

此前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》曾獨(dú)家報(bào)道并追蹤佛山照明8月17日停牌審議“投資1億元鋰電池項(xiàng)目”的重大投資事項(xiàng)早在8月13日就開(kāi)始被網(wǎng)絡(luò)瘋傳；而8月18日聯(lián)手必翔實(shí)業(yè)的重大事項(xiàng)在媒體8月19日已經(jīng)完整報(bào)道協(xié)議內(nèi)容以后，佛山照明才于8月20日進(jìn)行公告披露。期間，佛山照明方面始終否認(rèn)存在泄密與違規(guī)，但8月20日、9月3日先后兩次收到深交所關(guān)注函，8月24日開(kāi)始停牌核查并查出交易對(duì)手方人員在敏感時(shí)期存在大量交易，期間原董事長(zhǎng)莊堅(jiān)毅還因接受廣東證監(jiān)局調(diào)查而先后辭去董事長(zhǎng)和董事職務(wù)。

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