基金業(yè)兩年十人登陸“失足榜”
21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 黃祎妮 上海報(bào)道
隨著包括鄭拓、李旭利和許春茂在內(nèi)的三位投資總監(jiān)級(jí)重量基金經(jīng)理被調(diào)查,浦江西岸的陸家嘴,成為此次打擊內(nèi)幕交易的“風(fēng)暴之眼”。在一片不安與流言中,迎來申城的第一場(chǎng)冰雪。
始于上投摩根的唐建,監(jiān)管風(fēng)暴在時(shí)隔兩年半之后,再一次兵臨上海,而從唐建到黃林,已經(jīng)有十位基金經(jīng)理深陷“老鼠倉(cāng)”
公開的秘密
滬上傳言四起,而基金公司亦是澄清不斷。
此前市場(chǎng)傳言,國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林就因監(jiān)管部門從其電腦中復(fù)原出了MSN記錄,有對(duì)外泄露公司持倉(cāng)股票的嫌疑,遭立案調(diào)查。
對(duì)此,國(guó)海富蘭克林基金發(fā)表聲明稱,“原基金經(jīng)理黃林已經(jīng)離職。經(jīng)公司調(diào)查,目前未發(fā)現(xiàn)其管理的基金存在老鼠倉(cāng)等損害基金持有人利益的情況?!钡洳]有對(duì)黃林是否接受監(jiān)管層調(diào)查作出明確回應(yīng)。
“這件事在圈內(nèi)已經(jīng)是公開的秘密了,”基金人士告訴記者,雖然目前證監(jiān)會(huì)并無明確處罰,但在基金經(jīng)理的圈子里早已是事實(shí),只是大家沒有再去多說。
事實(shí)上,黃林被調(diào)查一事要追溯到去年年底。據(jù)知情人士告訴記者,“在去年年底調(diào)查的那批中,國(guó)海富蘭克林是上海地區(qū)首個(gè)被調(diào)查的基金公司。
2004年,國(guó)海富蘭克林基金公司成立后,黃林從湘財(cái)荷銀基金來到國(guó)海富蘭克林任研究員。2007年3月20日,他便與當(dāng)時(shí)公司投資總監(jiān)張惟閔一起管理國(guó)海富蘭克林中國(guó)收益基金,而在2007年11月22日,該基金便由黃林獨(dú)立管理了。
直到今年7月9日,毫無任何征兆地,國(guó)海富蘭克林發(fā)布公告宣布黃林不再擔(dān)任國(guó)海富蘭克林中國(guó)收益基金經(jīng)理一職。
據(jù)業(yè)內(nèi)人士稱,“因?yàn)樵诠緳z查時(shí),發(fā)現(xiàn)他通過MSN談?wù)摱嘀粋€(gè)股”,雖然在任職期內(nèi),黃林所管理的基金并沒有投資MSN中所涉及的這些個(gè)股,但以基金經(jīng)理身份和他人交談個(gè)股的行為是不規(guī)范的。
和以往基金經(jīng)理離職跳槽不同的是,4個(gè)月時(shí)間過去了,業(yè)內(nèi)依然沒有黃林去向的消息。
而透過MSN,就可以一窺上海灘基金經(jīng)理的緊張時(shí)刻。
“現(xiàn)在沒人敢在MSN上閑聊了?!鄙虾D郴鹑耸扛嬖V記者,不僅基金經(jīng)理們紛紛避嫌,就連投研部門甚至市場(chǎng)部,都在MSN簽名檔掛出了“MSN監(jiān)控中,私事勿擾”的字樣。
非但如此,有的基金公司更是全體屏蔽MSN等聊天工具,只因監(jiān)管層對(duì)電腦檢查的漩渦席卷過于猛烈。亦有機(jī)構(gòu)人士在MSN簽名上自嘲——“傳言我也被監(jiān)控了”
上海“私奔”明星們的隕落
從鄭拓到李旭利再到許春茂,上海三位明星基金經(jīng)理先后折戟于監(jiān)管風(fēng)暴。
頗為耐人尋味的是,鄭拓和李旭利,均是從公募轉(zhuǎn)投私募,從而東窗事發(fā),而外界對(duì)其在公募密謀老鼠倉(cāng),而轉(zhuǎn)去私募“漂白”和李兌現(xiàn)”的傳言也不絕于耳。
亦有知情人士,曾經(jīng)向記者介紹資金與機(jī)構(gòu)人士“勾兌”的流程。
“像好的研究員,很多也有一些資金的配合,這樣推的股票才能漲,也才能獲得行業(yè)的地位和認(rèn)可?!鄙鲜鲋槿耸肯蛴浾弑硎?。
“獲利之后雙方約定分成,但這些錢不會(huì)給到機(jī)構(gòu)的人那里,一般是寄存在資金方,然后需要的時(shí)候,比如買房買車,就直接從這里取,這樣就避免了拿錢引火燒身。
鄭拓的新浪博客,一直停留在2010年5月13日。而在其博客上,亦通過某媒體之口,對(duì)去年沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“豪宅門”予以回應(yīng)。
但迄今為止,鄭拓已經(jīng)淡出公眾視野,而在其創(chuàng)辦的私募基金“上海好望角股權(quán)投資管理有限公司”的網(wǎng)站上記者看到,該基金發(fā)行的兩只產(chǎn)品,均損失慘重。
其中深藍(lán)一號(hào)自2009年11月13日成立以來,跌幅已經(jīng)達(dá)到32.71%,目前凈值僅為0.6729元;而另一只私募產(chǎn)品深藍(lán)三號(hào),自2009年12月25日成立以來,跌幅也達(dá)到29.61%。
而鄭拓在出任交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理期間,則帶領(lǐng)該基金成為晨星兩年期和三年期五星級(jí)基金,并成為《福布斯》評(píng)出的2009年中國(guó)十大最佳股票型基金。
外界傳言,正是鄭拓被調(diào)查,導(dǎo)致另一位前交銀施羅德重量級(jí)人物李旭利的落馬。此前有傳言稱李旭利已經(jīng)被邊控且監(jiān)視居住,而最新的消息則是,李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案正在“走程序”
有消息稱李旭利被查與在交銀施羅德投資總監(jiān)任上,通過買賣中國(guó)南車(601766.SH)為其他資金“抬轎子”有關(guān)。而李旭利去職交銀施羅德之后的新東家重陽投資作出回應(yīng),稱李公司在投資中國(guó)南車之前做了大量獨(dú)立、深入的研究,迄今為止也是堅(jiān)持持有中國(guó)南車時(shí)間最長(zhǎng)的機(jī)構(gòu)之一,決策是根據(jù)團(tuán)隊(duì)一貫理念作出的,投資行為是完全獨(dú)立的,從未參與任何所謂‘利益輸送’行為”
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