2011年01月19日 05:50
來源：中金在線

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加快場外市場建設(shè)成為2011年證監(jiān)會工作重點之一。市場人士認為，諸多跡象表明，新三板擴容試點方案2011年兩會后有望正式公布，而做市商制度已經(jīng)確認同步推出，個人投資者將被允許投資新三板。目前，證券業(yè)協(xié)會正加速授予券商代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，為新三板擴容做準備。

擴容在即

在剛剛召開的全國證券期貨監(jiān)管會議上，證監(jiān)會主席尚福林明確表示應(yīng)抓緊啟動中關(guān)村試點范圍擴大工作。

對此，消息人士透露，目前試點擴大的準備工作已經(jīng)成熟，只待東風。目前試從監(jiān)管角度來看，新三板擴容試點尚差最后幾步：在規(guī)則尚未出臺前繼續(xù)完善非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓試行辦法，做好報批和發(fā)布工作，推進市場組織、宣傳培訓(xùn)、技術(shù)保障等工作，實現(xiàn)符合條件的國家高新區(qū)非上市公司股份公開掛牌轉(zhuǎn)讓。不難看出，新三板擴容已經(jīng)箭在弦上。

市場人士發(fā)現(xiàn)，在尚福林提出的2011年八項工作規(guī)劃中，新三板名列第一?！斑@是以前沒有出現(xiàn)過的情況，說明新三板擴容試點已是列上日程的事情。”早在2010年初，證監(jiān)會便確定推進新三板擴大試點工作為當年的重點工作任務(wù)之一。據(jù)市場人士透露，新三板上市規(guī)則最快有望在兩會后出臺，正式擴容則在下半年逐步鋪開。

在即將公開的新三板擴容方案中，或有兩項重要調(diào)整：推出做市商制度及允許個人投資新三板。消息人士表示，去年底證監(jiān)會召集代辦系統(tǒng)主辦券商召開了座談會，會上已經(jīng)確認推出做市商制度?！暗唧w是主辦券商代辦轉(zhuǎn)讓一家企業(yè)后獲得做市商資格，還是全面鋪開授予做市商資格，兩種做法如何操作尚未最終確定。

券商備戰(zhàn)

證券業(yè)協(xié)會18日公告，經(jīng)審核，授予萬聯(lián)證券有限責任公司代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，可從事業(yè)務(wù)種類為股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)和股份報價業(yè)務(wù)。至此，共有43家券商獲得代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。

統(tǒng)計顯示，自中信建投2009年4月成為第28家獲得代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的券商以來，在一年多時間里，證券業(yè)協(xié)會沒有核發(fā)任何相關(guān)資格。從2010年5月開始，協(xié)會陸續(xù)授予華泰聯(lián)合證券、長城證券、浙商證券多家券商的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，不到一年時間里隊伍擴容15家。

業(yè)內(nèi)人士認為，券商“跑步入場”意味著有關(guān)部門正積極籌備新三板擴容相關(guān)事宜。他說：“目前，中關(guān)村科技園區(qū)僅有不到百家公司掛牌轉(zhuǎn)讓，數(shù)量非常小。市場人士普遍預(yù)期，未來新三板擴容后，每年應(yīng)有數(shù)百家非上市股份公司掛牌轉(zhuǎn)讓股份。這對于作為中介的券商要求頗高，畢竟入場券商越多，未來有望登陸新三板的儲備公司數(shù)量可能也就越大。這也說明，新三板擴容正越來越近?！?

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