2011年01月19日 06:19
來源：中國(guó)證券報(bào) 作者：蔡宗琦

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加快場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)成為2011年證監(jiān)會(huì)工作重點(diǎn)之一。市場(chǎng)人士認(rèn)為，諸多跡象表明，新三板擴(kuò)容試點(diǎn)方案2011年兩會(huì)后有望正式公布，而做市商制度已經(jīng)確認(rèn)同步推出，個(gè)人投資者將被允許投資新三板。目前，證券業(yè)協(xié)會(huì)正加速授予券商代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，為新三板擴(kuò)容做準(zhǔn)備。

擴(kuò)容在即

在剛剛召開的全國(guó)證券期貨監(jiān)管會(huì)議上，證監(jiān)會(huì)主席尚福林明確表示應(yīng)抓緊啟動(dòng)中關(guān)村試點(diǎn)范圍擴(kuò)大工作。

對(duì)此，消息人士透露，目前試點(diǎn)擴(kuò)大的準(zhǔn)備工作已經(jīng)成熟，只待東風(fēng)。目前試從監(jiān)管角度來看，新三板擴(kuò)容試點(diǎn)尚差最后幾步：在規(guī)則尚未出臺(tái)前繼續(xù)完善非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓試行辦法，做好報(bào)批和發(fā)布工作，推進(jìn)市場(chǎng)組織、宣傳培訓(xùn)、技術(shù)保障等工作，實(shí)現(xiàn)符合條件的國(guó)家高新區(qū)非上市公司股份公開掛牌轉(zhuǎn)讓。不難看出，新三板擴(kuò)容已經(jīng)箭在弦上。

市場(chǎng)人士發(fā)現(xiàn)，在尚福林提出的2011年八項(xiàng)工作規(guī)劃中，新三板名列第一?！斑@是以前沒有出現(xiàn)過的情況，說明新三板擴(kuò)容試點(diǎn)已是列上日程的事情?！痹缭?010年初，證監(jiān)會(huì)便確定推進(jìn)新三板擴(kuò)大試點(diǎn)工作為當(dāng)年的重點(diǎn)工作任務(wù)之一。據(jù)市場(chǎng)人士透露，新三板上市規(guī)則最快有望在兩會(huì)后出臺(tái)，正式擴(kuò)容則在下半年逐步鋪開。

在即將公開的新三板擴(kuò)容方案中，或有兩項(xiàng)重要調(diào)整：推出做市商制度及允許個(gè)人投資新三板。消息人士表示，去年底證監(jiān)會(huì)召集代辦系統(tǒng)主辦券商召開了座談會(huì)，會(huì)上已經(jīng)確認(rèn)推出做市商制度?！暗唧w是主辦券商代辦轉(zhuǎn)讓一家企業(yè)后獲得做市商資格，還是全面鋪開授予做市商資格，兩種做法如何操作尚未最終確定。

券商備戰(zhàn)

證券業(yè)協(xié)會(huì)18日公告，經(jīng)審核，授予萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，可從事業(yè)務(wù)種類為股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)和股份報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)。至此，共有43家券商獲得代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。

統(tǒng)計(jì)顯示，自中信建投2009年4月成為第28家獲得代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的券商以來，在一年多時(shí)間里，證券業(yè)協(xié)會(huì)沒有核發(fā)任何相關(guān)資格。從2010年5月開始，協(xié)會(huì)陸續(xù)授予華泰聯(lián)合證券、長(zhǎng)城證券、浙商證券多家券商的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，不到一年時(shí)間里隊(duì)伍擴(kuò)容15家。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，券商“跑步入場(chǎng)”意味著有關(guān)部門正積極籌備新三板擴(kuò)容相關(guān)事宜。他說：“目前，中關(guān)村科技園區(qū)僅有不到百家公司掛牌轉(zhuǎn)讓，數(shù)量非常小。市場(chǎng)人士普遍預(yù)期，未來新三板擴(kuò)容后，每年應(yīng)有數(shù)百家非上市股份公司掛牌轉(zhuǎn)讓股份。這對(duì)于作為中介的券商要求頗高，畢竟入場(chǎng)券商越多，未來有望登陸新三板的儲(chǔ)備公司數(shù)量可能也就越大。這也說明，新三板擴(kuò)容正越來越近?！?

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