2011年02月22日 03:15
來源：廣州日報

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該修訂草案將監(jiān)管范圍拓寬至私募基金、私募股權(quán)投資基金、風(fēng)險投資基金等機(jī)構(gòu)，并放寬基金從業(yè)人員買賣證券、公募基金投資重大利益相關(guān)方股票等限制，允許員工持股計劃。(證券時報)

備受關(guān)注的《證券投資基金法》修訂工作取得階段性成果。據(jù)透露，《證券投資基金法(修訂草案)》征求意見稿已于1月中旬下發(fā)，向業(yè)內(nèi)廣泛征求意見。

私募基金被納入監(jiān)管

該修訂草案將監(jiān)管范圍拓寬至私募基金、私募股權(quán)投資基金、風(fēng)險投資基金等機(jī)構(gòu)，并放寬基金從業(yè)人員買賣證券、公募基金投資重大利益相關(guān)方股票等限制，允許員工持股計劃。

比較現(xiàn)有《證券投資基金法》，修訂草案中第二條出現(xiàn)“公開或非公開募集資金”字樣的表述，另外將原規(guī)定中“其他證券投資品種”改為“投資品種”改去掉“證券投兩字。

業(yè)內(nèi)專家分析，這意味著此次修改將私募基金、PE、VC、券商集合理財計劃、信托投連險等都納入監(jiān)管體系，同時也為其他投資新品種預(yù)留空間。

值得關(guān)注的是，修訂草案專為非公開募集基金開辟一個章節(jié)。根據(jù)草案第七十五條的規(guī)定，私募基金在符合一定條件之后，可以開展公募業(yè)務(wù)。

員工持股計劃放行

對于從業(yè)人員買賣證券和員工持股計劃，該草案第十七條規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人買賣證券及其衍生品種的，基金管理人應(yīng)當(dāng)建立申報、登記、審查、處置等管理制度，避免與其管理的基金的基金份額持有人發(fā)生利益沖突。第十四條規(guī)定，實(shí)施員工持股計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第五十九條規(guī)定，公募基金投資托管行股票、股東承銷股票和規(guī)定的其他重大關(guān)聯(lián)交易被豁免，應(yīng)當(dāng)遵循防范利益輸送、有利于基金持有人利益最大化原則，并履行信息披露義務(wù)。

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