2011年03月07日 07:31
來源：理財(cái)周報(bào)

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理財(cái)周報(bào)記者 滕曉萌/文

2009年，原交銀施羅德基金投資總監(jiān)、重陽投資合伙人李旭利和原國海富蘭克林基金基金經(jīng)理黃林，雙雙被傳言被證監(jiān)會(huì)調(diào)查投資違規(guī)行為。

近日，又有業(yè)界傳言稱，李旭利和黃林的調(diào)查結(jié)果可能將出爐，兩人在退還違規(guī)所得的情況下，可能免于刑事責(zé)任和公開行政處罰。

而傳言稱，另一位去年卷入違規(guī)交易的前明星基金經(jīng)理鄭拓則沒有那么幸運(yùn)，他所受的處罰，可能比李旭利和黃林更加嚴(yán)厲。

理財(cái)周報(bào)記者就此向監(jiān)管部門核實(shí)，一位相關(guān)官員表示，據(jù)其所知，這些調(diào)查都還沒有結(jié)束，因此目前沒有統(tǒng)一說法。

李旭利黃林離去，鄭拓產(chǎn)品清盤

盡管2010年下半年，李旭利離開重陽投資后，有關(guān)于他被監(jiān)管部門調(diào)查的消息此起彼伏，但是李旭利本人一概堅(jiān)決否認(rèn)。

但是當(dāng)時(shí)理財(cái)周報(bào)記者向證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門咨詢時(shí)，監(jiān)管官員明確表示，確實(shí)正在調(diào)查李旭利的問題，但是在調(diào)查結(jié)束前，不方便公布案情。

業(yè)界流傳的說法包括：李旭利在交銀施羅德期間就涉嫌向重陽投資輸送利益；李旭利在重陽投資期間仍與交銀施羅德基金投資部門過往甚密，有利益輸送之嫌；李旭利涉嫌在公募基金任職期間，利用妻子賬戶，入股擬上市公司榮信股份。

而在被調(diào)查傳言彌漫時(shí)，黃林當(dāng)時(shí)早已離開國海富蘭克林基金，由于更換了手機(jī)號(hào)，幾乎無人知曉他目前的行蹤。但是至記者發(fā)稿時(shí)止，黃林沒有出現(xiàn)在任何一家公募基金、陽光私募或者有公開記錄的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的員工名單中。

和李旭利一樣投身私募的鄭拓，同樣被傳言涉嫌內(nèi)幕交易。但是2010年，鄭拓一直堅(jiān)決否認(rèn)此事。

但是2011年初，另一件2010年鄭拓反復(fù)否認(rèn)的事件發(fā)生了——其旗下產(chǎn)品“深藍(lán)3號(hào)”遭遇清盤，已經(jīng)從其公司網(wǎng)站被拿下。

2010年底，鄭拓曾經(jīng)向理財(cái)周報(bào)記者表示，自己的產(chǎn)品近期不會(huì)清盤。

盡管今年年初，好望角系列曾經(jīng)在短期內(nèi)成為表現(xiàn)最好的私募產(chǎn)品。但是從理論上說，好望角系列的虧損基本都在30%，而且業(yè)界傳言，由于業(yè)績不好和被調(diào)查傳言困擾，大量客戶贖回份額。在這樣的雙重夾擊下，好望角系列業(yè)績想要轉(zhuǎn)正，從理論上來說難度極高。

理財(cái)周報(bào)記者就此聯(lián)絡(luò)鄭拓，但其手機(jī)無人接聽，短信也沒有回復(fù)。

清盤之后：再傳鄭拓涉案

業(yè)界有傳言稱，如果證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)定案情，鄭拓面對(duì)的，除了行政處罰外，甚至可能有刑事責(zé)任。

根據(jù)最新刑法修正案，“利用未公開信息交易罪”的相關(guān)規(guī)定是：“處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

迄今為止，還沒有基金經(jīng)理因?yàn)閮?nèi)幕交易而獲刑的先例。2010年9月，證監(jiān)會(huì)宣布，原長城基金基金經(jīng)理韓剛被移送公安機(jī)關(guān)，成為基金業(yè)界首例。

而到目前為止，中國基金業(yè)界也還沒有出現(xiàn)過，基金經(jīng)理離任多時(shí)之后、因?yàn)槿紊纤鼋灰锥蛔肪康南壤?/p>

在此前被查實(shí)的基金經(jīng)理“老鼠倉”案例中，幾乎都是受到行政處罰外加市場禁入。

如景順長城基金原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，從2006年9月18日至2009年8月20日，通過網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作涂強(qiáng)親屬趙某、王某開立的兩個(gè)同名證券賬戶從事股票交易，先于或與涂強(qiáng)管理的動(dòng)力平衡基金等基金同步買入相關(guān)個(gè)股，先于或與動(dòng)力平衡基金等基金同步賣出相關(guān)個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶非法獲利379,464.40元。

處罰決定是：取消涂強(qiáng)的基金從業(yè)資格，沒收全部非法所得并處以200萬元罰款。

長城基金原基金經(jīng)理劉海，被查實(shí)從2008年8月27日至2009年8月21日，通過電話下單方式，操作妻子黃某賬戶先于劉海管理的債券基金買入并賣出相關(guān)個(gè)股，涉及鞍鋼股份等3只股票，為黃某賬戶非法獲利134,683.57元。

處罰決定是：取消基金從業(yè)資格，沒收全部違法所得并處以50萬元罰款。

而2008年時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)于原上投摩根交易員唐建“老鼠倉”的處罰是：取消基金從業(yè)資格、沒收非法所得并處以50萬元罰款。

韓剛、涂強(qiáng)、唐建都被終身市場禁入，劉海三年市場禁入。

由于鄭拓本人和好望角公司不接受采訪，而證監(jiān)會(huì)監(jiān)察局、上海證監(jiān)局都還未就相關(guān)案件發(fā)布公告，因此傳言中的鄭拓涉案情況還無法證實(shí)。

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