2011年03月22日 08:32
來源：深圳商報(bào)

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中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前表示，“十二五”期間，場(chǎng)外交易市場(chǎng)建設(shè)將分步推進(jìn)：一是鑒于國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)相關(guān)基礎(chǔ)準(zhǔn)備工作相對(duì)成熟，將首先允許國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)內(nèi)具備條件的未上市股份公司進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份公開轉(zhuǎn)讓，進(jìn)一步探索場(chǎng)外交易系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)律和管理經(jīng)驗(yàn)；二是在制度體系和工作機(jī)制基本形成并穩(wěn)定運(yùn)行后，將市場(chǎng)服務(wù)范圍擴(kuò)大到全國具備條件的股份有限公司。目前，擴(kuò)大試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在積極穩(wěn)妥推進(jìn)。

這位負(fù)責(zé)人還就云南綠大地生物科技股份有限公司(下稱“綠大地生)負(fù)責(zé)人涉嫌證券犯罪依法被逮捕一事，以及近日互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)網(wǎng)帖，舉報(bào)中國證監(jiān)會(huì)云南證監(jiān)局負(fù)責(zé)人有關(guān)情況一事作出答復(fù)。

綠大地案仍在偵辦

證監(jiān)會(huì)于2010年3月因綠大地涉嫌信息披露違規(guī)對(duì)其進(jìn)行立案稽查。行政調(diào)查發(fā)現(xiàn)，公司涉嫌虛增資產(chǎn)、虛增收入、虛增利潤等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。因涉嫌刑事犯罪，2010年9月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)正式立案?jìng)刹椤?011年3月17日，經(jīng)當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，公安機(jī)關(guān)以涉嫌欺詐發(fā)行股票罪對(duì)綠大地董事長何學(xué)葵執(zhí)行逮捕。目前，該案仍在偵辦中。

《證券法》第二十條規(guī)定，“發(fā)行人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整”?！缎姓S可法》第三十一條規(guī)定，“申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)”

這位負(fù)責(zé)人表示，任何以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，均屬重大違法行為，必須依法嚴(yán)肅處理，追究法律責(zé)任。證監(jiān)會(huì)將一如既往依法嚴(yán)格監(jiān)管，進(jìn)一步強(qiáng)化和落實(shí)發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人和中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，嚴(yán)厲打擊市場(chǎng)各種違法違規(guī)行為，維護(hù)“公開、公平、公正”的市場(chǎng)秩序，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。

舉報(bào)云南證監(jiān)局網(wǎng)帖不實(shí)

對(duì)于近日互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)網(wǎng)帖，舉報(bào)中國證監(jiān)會(huì)云南證監(jiān)局負(fù)責(zé)人有關(guān)情況并附照片一事，這位負(fù)責(zé)人說，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)此高度重視，立即組織對(duì)網(wǎng)帖內(nèi)容反映的情況進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真的調(diào)查核實(shí)。經(jīng)查，網(wǎng)帖所列各項(xiàng)內(nèi)容純屬捏造，與事實(shí)完全不符。該網(wǎng)帖通過虛擬郵箱和移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)以匿名方式發(fā)送，經(jīng)鑒定，網(wǎng)帖所附照片系人工合成。

這位負(fù)責(zé)人指出，上述虛假不實(shí)網(wǎng)帖對(duì)當(dāng)事人和云南證監(jiān)局的聲譽(yù)和形象造成了不良影響。證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管干部始終堅(jiān)持嚴(yán)格教育和管理，對(duì)反映監(jiān)管工作人員廉政和作風(fēng)問題的信息，都會(huì)認(rèn)真對(duì)待，嚴(yán)肅處理。同時(shí)，堅(jiān)決反對(duì)編造、傳播虛假信息，造謠誹謗監(jiān)管干部和監(jiān)管部門，干擾監(jiān)管工作的正常開展。證監(jiān)會(huì)將配合有關(guān)部門作進(jìn)一步調(diào)查，嚴(yán)肅追究造謠誹謗者的責(zé)任，依法維護(hù)監(jiān)管工作人員的合法權(quán)益。(馬婧妤)

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新三板監(jiān)管權(quán)將轉(zhuǎn)至證監(jiān)會(huì)

《財(cái)經(jīng)國家周刊》記者從權(quán)威人士處獲悉，監(jiān)管層不久將正式公布第二批試點(diǎn)園區(qū)名單，部分配套制度改革也將一并出臺(tái)。其中，諸如取消個(gè)人投資者禁入、取消股東200人限制、引入做市商制度，以及將新三板監(jiān)管權(quán)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)至中國證監(jiān)會(huì)等，都是市場(chǎng)預(yù)期較高的改革要點(diǎn)。

證監(jiān)會(huì)一份內(nèi)部資料顯示，新三板的擴(kuò)容，是將中關(guān)村試點(diǎn)范圍逐步擴(kuò)大到具備條件的國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)未上市股份公司。據(jù)國泰君安證券行業(yè)分析師梁靜測(cè)算，按照本次擴(kuò)容可能選擇10～15家園區(qū)試點(diǎn)、10%的掛牌率測(cè)算，未來1～2年內(nèi)掛牌企業(yè)數(shù)量將達(dá)到500～800家，為現(xiàn)有中關(guān)村園區(qū)掛牌企業(yè)數(shù)量的6～10倍。

記者還獲悉，即將推出的新三板確定將引入個(gè)人投資者，但準(zhǔn)入門檻可能將遠(yuǎn)高于當(dāng)前市場(chǎng)預(yù)期，“我們獲得的信息是，要求有1000萬元入市資金者才能參與新三板投資”

另外，數(shù)家券商的新三板負(fù)責(zé)人還向記者透露，在交易制度方面，新三板已確定將引入做市商制度。但由于新政推出后，券商該業(yè)務(wù)還需要3個(gè)月左右的開發(fā)過程，所以做市商制度應(yīng)該在2011年下半年正式實(shí)施。而市場(chǎng)熱議的“直接轉(zhuǎn)板”制度方將不會(huì)出現(xiàn)在此次方案中。

另有市場(chǎng)人士指出，隨著新三板掛牌企業(yè)變身“非上市的公眾公司”，新三板的監(jiān)管權(quán)也將從證券業(yè)協(xié)會(huì)轉(zhuǎn)給證監(jiān)會(huì)。

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