平安證券等8大券商深陷寶安研報門折射背后4大亂象

2011年04月27日 06:44
來源：證券日報

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本報記者吳婷婷

4月19日，北京問天律師事務所律師合伙人張遠忠代理投資者李某某將一紙《申請書》遞交給證監(jiān)會，要求對中國寶安“石墨礦”事件涉及的4家券商及相關分析師，以涉嫌虛假陳述的行為進行查處。

據了解，目前相關證監(jiān)局已經按照監(jiān)管職責分工，對有關上市公司和證券公司開展核查工作。證監(jiān)會相關負責人表示，核查工作結束后，如果發(fā)現有關上市公司、證券公司存在違法違規(guī)行為，將嚴格依法處理。

“以前有此類問題，監(jiān)管部門都是內部調查處理的，這次是監(jiān)管部門首次公開表態(tài)。”一位業(yè)內人士表示。

據了解，關于虛假陳述證券民事賠償有“前置程序”的限制，起訴必要條件之一是具備有關機關的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書。

“目前在等證監(jiān)會的核查結果，這個結果或將成為4家券商研報虛假陳述的證據”,張遠忠告訴《證券日報》記者，可能進一步起訴至法院。

虛假陳述惹爭議

2010年9月到2011年2月，湘財證券、平安證券、國泰君安和信達證券先后發(fā)布了關于中國寶安的《中國寶安：房地產和新能源的價值明顯低估》《中國寶安：坐擁負極龍頭、新能源業(yè)務風生水起》《中國寶安：價值奠定底線，石墨烯打開巨大發(fā)展空間》和信中國寶安：石墨烯讓股價飛》等研究報告。

在上述研究報告中，這四家券商都無一例外地肯定了中國寶安擁有豐富的石墨礦資源。在券商研報的力挺下，今年1月18日到2月22日，中國寶安的股價由13.60元漲至24.90元。3月15日，中國寶安發(fā)布澄清公告稱：公司沒有石墨礦。股價應聲回落，兩天內中國寶安先后出現4.47%和6.71%的跌幅。

4月15日，中國寶安公告稱，旗下控股子公司深圳貝瑞特公司確實擬出資參與開發(fā)雞西柳毛地區(qū)石墨礦，但“由于相關手續(xù)正在辦理之中，公司無法確定能否順利完成以及何時完成，并存在最終無法取得相關采礦證的風險。

張遠忠表示，自2011年1月20日至2011年4月15日的數次公告中，中國寶安并沒有發(fā)布過任何關于自己擁有石墨礦的消息。而對擁有石墨礦的標準，根據中國寶安董秘婁兵表示：就是擁有采礦權，這個才叫有礦，其他的合作關系也好，或者優(yōu)惠政策也好，或者是爭取支持也好，都不叫真正擁有礦。

“目前在等證監(jiān)會的核查結果，這個結果或將成為四家券商研報虛假陳述的證據”, 張遠忠告訴本報記者，可能進一步起訴至法院。

然而，中國寶安“石墨礦大戲”還沒落幕，寧波聯合“被銻礦”事件又浮出水面。

寧波聯合3月30日發(fā)布公告稱，從未接待過相關券商的工作調研，并未向該公司提供過任何未披露的信息資料，研究報告所述數據無從考證，尤其該份研究報告中所預測的公司未來兩年經營業(yè)績嚴重失實。

這份公告緣于3月27日日信證券發(fā)布的一則名為《業(yè)績拐點 “銻”升價值》的報告，報告稱，寧波聯合“在土耳其屈塔西亞省蓋帝茲礦位于世界重要銻礦帶上，礦區(qū)面積約15平方公里，目前勘探接近尾聲，礦區(qū)品位較高，預計銻儲量達到10萬噸?！比招抛C券據此估算，“寧波聯合持有蓋帝茲礦50.05%權益市值為21.8億元，合計每股7.21元?！?，并據此給予“買入評級”

自2011年3月25日開始，寧波聯合股價短期內快速上漲，由11元左右上漲至4月18日最高的16.7元。由于股價異動，寧波聯合3月31日作出上述澄清。

“券商研究報告是我們進行投資的重要參考之一，但也僅僅是參考。我們每天都會收到大量的券商研究報告，大部分是免費的，當然，我們也會付費從申銀萬國證券研究所這類機構去買一些報告。”一位深圳私募執(zhí)行董事告訴本報記者。

實際上，今年以來，關于券商研報大幅偏離事實，誤導投資者的事件已經屢見不鮮。

在雙匯發(fā)展復牌前夕，國泰君安、銀河證券、華泰聯合證券和興業(yè)證券曾發(fā)表“推薦、買入評級”的研究報告。而公司股價在復牌之后卻連續(xù)兩個一字跌停。另外，在此之前還有綠大地事件。頻頻爆出的負面消息使得券商研究報告的可信度大打折扣，甚至有投資者將券商研報當做“反向指標”來運用。