2011年06月16日 06:16
來(lái)源：時(shí)代周報(bào) 作者：王玨

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早在去年8月便深陷“老鼠倉(cāng)”傳聞的許春茂，近期再一次出現(xiàn)在公眾視野，只是這一次傳聞已被證實(shí)，等待他的也許是牢獄之災(zāi)。

根據(jù)上海市基金同業(yè)公會(huì)網(wǎng)站上披露的消息，光大保德信基金公司原基金經(jīng)理許春茂，在任職基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，通過(guò)本人操作或指使他人操作相關(guān)證券賬戶(hù)，持續(xù)以先于、同步于或稍后于基金買(mǎi)賣(mài)相關(guān)個(gè)股的方式牟取巨額利益。上海證監(jiān)局根據(jù)有關(guān)線(xiàn)索介入調(diào)查，目前已調(diào)查終結(jié)。因其違法行為延續(xù)至刑法修正案(七)實(shí)施日后，許春茂一案被依法移送公安機(jī)關(guān)查處。

一旦許春茂獲刑，他將成為繼韓剛之后，因老鼠倉(cāng)獲刑的基金經(jīng)理名單中的第二人。不過(guò)與以往有所不同的是，許春茂是基金涉嫌內(nèi)幕交易案中“官”最大的、級(jí)別最高的人員。

對(duì)此，光大保德信相關(guān)人士在接受時(shí)代周報(bào)記者采訪時(shí)表示，“我公司對(duì)許春茂在任職基金經(jīng)理期間違背基金從業(yè)人員職業(yè)操守和職業(yè)道德的行為深感痛心。盡管許春茂的相關(guān)違法違規(guī)行為屬個(gè)人行為，未對(duì)公司旗下基金的管理產(chǎn)生影響，但其行為違背了其對(duì)基金持有人和公司的承諾，嚴(yán)重?fù)p害了基金行業(yè)聲譽(yù)和公司形象。

牢獄之災(zāi)

根據(jù)公開(kāi)資料顯示，許春茂，1974年出生，曾在南京大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，英國(guó)蘭卡斯特大學(xué)金融學(xué)碩士。曾任北京華融高級(jí)投資經(jīng)理，泰信基金基金經(jīng)理助理、高級(jí)研究員。2005年加入光大保德信基金公司。曾任光大保德信基金投資總監(jiān)，光大紅利、光大保德信均衡基金基金經(jīng)理。2010年4月，加入中歐基金。

許春茂執(zhí)掌光大紅利期間，曾被“中國(guó)金基金獎(jiǎng)年會(huì)”評(píng)為2007年最具公信力基金經(jīng)理。2007年許春茂管理的光大紅利年凈值增長(zhǎng)率曾高達(dá)175.07%，自基金成立之日至2007年底該基金回報(bào)率為339.86%，其增長(zhǎng)率曾進(jìn)入股票型基金前十名，許春茂也因此一戰(zhàn)成名。

許春茂被調(diào)查并不是無(wú)跡可尋。去年4月，光大保德信曾發(fā)布公告稱(chēng)，光大保德信紅利基金及光大保德信均衡精選基金原基金經(jīng)理許春茂因個(gè)人原因申請(qǐng)辭職，隨后許春茂跳槽到中歐基金，擬就任副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)。去年8月中歐基金接連發(fā)布了兩則高管任命公告，國(guó)都證券總經(jīng)理唐步被任命為董事長(zhǎng)，上投摩根基金原銷(xiāo)售總監(jiān)徐紅光被任命為副總經(jīng)理，分管市場(chǎng)和銷(xiāo)售。而許春茂(原擬任)的副總經(jīng)理任命卻遲遲沒(méi)有宣布。不過(guò)正是在此期間，許春茂涉嫌老鼠倉(cāng)的傳聞開(kāi)始在坊間流傳。

一直以來(lái)，關(guān)于許春茂事發(fā)的原因業(yè)界眾說(shuō)紛紜。一種更“香艷”的版本是一家營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理因二奶問(wèn)題被調(diào)查時(shí)，將許春茂牽扯了進(jìn)來(lái)?！霸S春茂其實(shí)為人不錯(cuò)，是個(gè)挺爽快的人，沒(méi)想到他會(huì)出這種事情?！币晃皇煜ぴS春茂的人士對(duì)時(shí)代周報(bào)記者表示。

從去年事發(fā)至今，上海證監(jiān)局對(duì)許春茂的調(diào)查一直在進(jìn)行。在許春茂離職后，上海證監(jiān)局前往光大保德信提取了許春茂所執(zhí)掌基金近幾年的交易記錄。對(duì)此，上述相關(guān)人士表示：“2010年中，公司就許春茂涉嫌利用內(nèi)幕信息交易配合了監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查，公司只負(fù)責(zé)提供許春茂在職期間所有的交易記錄清單數(shù)據(jù)等工作，監(jiān)管機(jī)構(gòu)未告知公司其涉嫌違法違規(guī)行為的具體內(nèi)容，公司也沒(méi)有關(guān)于許春茂涉嫌違法違規(guī)行為的更多、更具體的信息。

許春茂最后一次出現(xiàn)在公眾視野，是在去年的8月上旬，有媒體采訪許春茂，他對(duì)于被調(diào)查矢口否認(rèn)，并稱(chēng)“此事純屬謠言”。許春茂事件對(duì)于光大保德信來(lái)說(shuō)不可謂毫無(wú)影響，光大保德信信用添益基金在申請(qǐng)審核時(shí)就受到過(guò)影響。按照證監(jiān)會(huì)公布的核準(zhǔn)進(jìn)度，該基金在去年8月26日遞交申報(bào)材料，原本在今年2月26日之前就可以拿到批文，但卻在1月5日中止審查。最后這只經(jīng)歷了一波三折的基金產(chǎn)品終于在3月10日恢復(fù)審查。

鼠影頻現(xiàn)

根據(jù)《刑法修正案(七)》的規(guī)定，“老鼠倉(cāng)”行為將被付諸刑事處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

除此之外，證監(jiān)會(huì)也對(duì)國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林作出了《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的決定—認(rèn)定黃林為市場(chǎng)禁入者，自宣布決定之日起，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。同時(shí)，決定取消黃林的基金從業(yè)資格，對(duì)黃林處以30萬(wàn)元罰款。

此前，已有多名基金經(jīng)理深陷“老鼠倉(cāng)”。原長(zhǎng)城久恒基金經(jīng)理、長(zhǎng)城久富基金經(jīng)理、基金管理部副總經(jīng)理、研究部副總經(jīng)理韓剛，于2011年5月22日被判刑一年，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元，并成為因“老鼠倉(cāng)”事件基金業(yè)獲刑第一人。景順長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理涂強(qiáng)，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處以取消其基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得，并處以200萬(wàn)元罰款。此前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2009年4月調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間涉嫌老鼠倉(cāng)。證監(jiān)會(huì)決定取消張野的基金從業(yè)資格等。融通基金亦被證監(jiān)會(huì)基金部責(zé)令進(jìn)行為期6個(gè)月的整改。

而作為基金史上“老鼠倉(cāng)”第一人，上投摩根原基金經(jīng)理唐建任職上投摩根期間，利用職務(wù)便利通過(guò)其所控制的證券賬戶(hù)交易“新疆眾和”股票，為自己及他人非法獲利152.72萬(wàn)元。隨后證監(jiān)會(huì)就該事件做出處罰決定，永久市場(chǎng)禁入，并沒(méi)收唐建違法所得152.72萬(wàn)元。并處50萬(wàn)元罰款。

另外，更早的2008年3月5日，南方基金發(fā)布通知，公司旗下南方寶元債券型基金及南方成份精選基金原基金經(jīng)理王黎敏涉嫌老鼠倉(cāng)已經(jīng)被正式辭退。長(zhǎng)城基金旗下長(zhǎng)城穩(wěn)健增利債券型證券投資基金原基金經(jīng)理劉海，因“老鼠倉(cāng)已被證監(jiān)會(huì)沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元，罰款50萬(wàn)元，并3年市場(chǎng)禁入。

不難看出監(jiān)管層對(duì)待打擊“老鼠倉(cāng)”是毫不手軟，但為何“老鼠倉(cāng)”還是屢禁不止？智酷金融研究中心負(fù)責(zé)人告訴時(shí)代周報(bào)記者：“老鼠倉(cāng)屢禁不止反映了基金行業(yè)現(xiàn)在所處的階段所面臨的一些現(xiàn)實(shí)的矛盾和利益沖突。在現(xiàn)實(shí)的利益面前如果基金公司沒(méi)有很好的激勵(lì)機(jī)制和防范機(jī)制，老鼠倉(cāng)之類(lèi)的事情就很難避免。如果要徹底解決這些問(wèn)題，必須從兩個(gè)方面著手，一方面要解決好基金公司的激勵(lì)機(jī)制，另一方面要做好風(fēng)險(xiǎn)防控方面的工作。”

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