2011年06月28日 17:09
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據(jù)華爾街日?qǐng)?bào)報(bào)道，美國(guó)證券交易委員會(huì)(Securities and Exchange Commission，簡(jiǎn)稱：SEC)主席夏皮羅(Mary Schapiro)說(shuō)，該委員會(huì)正在考慮多種方案以化解其對(duì)所謂“反向合并”公司的擔(dān)憂。這類公司在北美以合法手段借殼上市。

雖然夏皮羅拒絕透露細(xì)節(jié)，但她說(shuō)SEC正在仔細(xì)考慮好幾種方案，不過這些方案的推出時(shí)機(jī)還未成熟。

Bloomberg News

SEC主席夏皮羅(Mary Schapiro)在《華爾街日?qǐng)?bào)》舉辦的CFO人際網(wǎng)絡(luò)論壇上說(shuō)，借殼上市已經(jīng)引起該機(jī)構(gòu)的關(guān)注。SEC官員曾表示，多數(shù)為來(lái)自中國(guó)的小型私人公司往往選擇與已上市的殼公司合并，而非通過監(jiān)管更加嚴(yán)格的途徑(如IPO)變身上市公司，他們對(duì)這一現(xiàn)象廣泛出現(xiàn)倍感憂慮。上周，SEC曾警告投資人要謹(jǐn)慎投資此類公司的股票。

夏皮羅在《華爾街日?qǐng)?bào)》舉辦的CFO人際網(wǎng)絡(luò)論壇(CFO Network)上發(fā)表講話時(shí)說(shuō)，納斯達(dá)克-OMX集團(tuán)(Nasdaq OMX Group Inc.)曾提出一個(gè)建議，即一家公司在納斯達(dá)克掛牌上市之前其股票必須得有一定的交易量。

SEC官員說(shuō)，自2007年1月以來(lái)，登記注冊(cè)的借殼上市案例有600宗，其中超過150宗的主角是中國(guó)境內(nèi)外的中資公司。SEC已告誡說(shuō)，對(duì)于這些公司財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)質(zhì)量、監(jiān)管機(jī)構(gòu)針對(duì)這些公司執(zhí)行證券法的能力、以及投資者能否挽回因不實(shí)披露造成的損失，它存在系統(tǒng)性擔(dān)憂。

夏皮羅說(shuō)，SEC正與中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，以努力解決上述問題。夏皮羅補(bǔ)充說(shuō)，一個(gè)關(guān)鍵問題是，美國(guó)上市公司會(huì)計(jì)監(jiān)管委員會(huì)(Public Company Accounting Oversight Board)無(wú)法監(jiān)管這些中國(guó)公司。

今年4月，SEC的委員阿吉拉爾(Luis Aguilar)承認(rèn)，SEC正在調(diào)查其中一些公司。阿吉拉爾說(shuō)，盡管絕大多數(shù)此類公司可能是合法企業(yè)，但其中越來(lái)越多的公司或存在會(huì)計(jì)問題，或根本就是一個(gè)皮包公司。

夏皮羅還說(shuō)，按照《多德-弗蘭克法》(Dodd-Frank，即金融改革法)的要求，SEC必須填補(bǔ)三個(gè)關(guān)鍵職位的空缺。但該機(jī)構(gòu)推遲了這一工作，它們要等到國(guó)會(huì)同意SEC轉(zhuǎn)移預(yù)算資金以便為上述崗位提供資助時(shí)才會(huì)繼續(xù)這一進(jìn)程。

夏皮羅說(shuō)，SEC要等到向其撥款的機(jī)構(gòu)簽署“重新調(diào)配資金同意書”之后才會(huì)為市政債券辦公室、信用評(píng)級(jí)辦公室以及投資者權(quán)益保護(hù)辦公室聘用部門領(lǐng)導(dǎo)。“重新調(diào)配資金同意書”生效后，SEC才可以將原本劃撥給其它項(xiàng)目的資金轉(zhuǎn)用于上述三個(gè)辦公室。

SEC的官員說(shuō)，此前他們?cè)鴥纱紊暾?qǐng)撥款者的審批，一次是去年《多德-弗蘭克法》通過之后，一次是今年春天國(guó)會(huì)議員為截至9月30日的2011財(cái)年的剩余時(shí)間協(xié)商預(yù)算方案之際。

參議院多數(shù)黨領(lǐng)袖、參院撥款委員會(huì)主席德賓(Richard Durbin)的一位助理說(shuō)，德賓對(duì)給予SEC一切所需以滿足《多德-弗蘭克法》的要求表示“強(qiáng)烈支持”，現(xiàn)在工作人員正在走例行程序。

Andrew Ackerman

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