2011年08月28日 23:09
來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

0人參與0條評論

每經(jīng)記者徐皓支玉香

勁嘉股份（002191，收盤價10.14元）前員工顧某因泄露上市公司內(nèi)幕信息，被深圳南山區(qū)檢察院提起公訴，日前被判處有期徒刑1年，案件中有兩家基金公司因此非法獲利1500萬元。在與該案件有關(guān)的信息披露敏感期，共有長盛同慶、長盛同盛、建信優(yōu)選成長、華安寶利、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤、景順長城新興成長、廣發(fā)核心精選等7家基金公司買入該股。

經(jīng)過《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者求證，這7家基金公司清一色撇清與此事件的關(guān)聯(lián)。記者了解到，證監(jiān)會曾要求買過勁嘉股份的所有基金公司前往說明情況，但至今未公布調(diào)查結(jié)果。

由于此事件發(fā)生在2009年刑法修正案之后，此事件牽連的基金經(jīng)理或成為首個因與上市公司內(nèi)幕交易而觸犯刑法的案例。董秘：系員工個人行為

昨日，深圳南山區(qū)檢察院官方微博公布，近日該院提起公訴的顧某泄露內(nèi)幕信息案，被告人顧某因泄露內(nèi)幕信息致基金公司非法獲利近1500萬元，被法院依法判處有期徒刑1年。

據(jù)透露，被告人顧某系南山區(qū)某知名上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理，在一次公司總經(jīng)理辦公會議上，獲悉公司正在與某國外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，可能給公司帶來巨額利潤。

顧某明知提前公開內(nèi)幕信息違反了相關(guān)法律規(guī)定，會影響股票價格的波動，擾亂金融市場秩序，損害投資者的利益，但仍然多次在不同場合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司。其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后，在顧某所在公司公開該內(nèi)幕信息前，大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬元。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解，顧某所在上市公司為勁嘉股份，公司注冊地就在深圳市南山區(qū)。2010年2月，勁嘉股份還因為《關(guān)于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》信息披露嚴(yán)重不實而被深交所處以通報批評和誠信問題記錄。

記者隨后致電勁嘉股份董秘蔣輝，其表示此次事件是員工個人行為，與公司無關(guān)，該員工離職已久。并表示公司并未接受相關(guān)調(diào)查。對于參與內(nèi)幕交易的基金公司，蔣輝也稱不了解情況。證監(jiān)會曾介入調(diào)查

檢方關(guān)于此案件透露的信息不多。記者查閱資料發(fā)現(xiàn)，此次內(nèi)幕交易事件或發(fā)生在2009年。記者查閱到，勁嘉股份在2009年9月19日發(fā)布《關(guān)于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》。而在此前后則成為內(nèi)幕交易可能產(chǎn)生的時期。

在此公告發(fā)出前一周，2009年9月14日~18日勁嘉股份股價明顯異動，五個交易日上漲21.97%，9月14日更是沖上漲停。但查詢當(dāng)日的交易席位后記者發(fā)現(xiàn)，當(dāng)日并未有機(jī)構(gòu)席位買入，反而有2家機(jī)構(gòu)席位分別大筆賣出3000萬元左右。

而上述公告公布后，勁嘉股份短線股價有所回落，但隨后再度震蕩走高，并于10月30日登頂，3個月時間股價上漲了31%。

截至記者發(fā)稿，尚未確認(rèn)是哪兩家基金公司參與了內(nèi)幕交易。不過記者了解到，證監(jiān)會曾介入調(diào)查。據(jù)悉，證監(jiān)會曾經(jīng)要求買過勁嘉股份的所有基金公司前往說明情況。但相關(guān)調(diào)查情況并未公布。七家基金公司撇清

由于發(fā)布公告后不久便是9月末的信息披露期，因此2009年三季度信息披露敏感期介入該股的基金公司成為市場重點懷疑對象，從勁嘉股份三季報來看，該季度末共有7家基金公司旗下的8只基金重倉持有股票。分別為長盛同慶、長盛同盛、建信優(yōu)選成長、華安寶利、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤、景順長城新興成長、廣發(fā)核心精選。

其中，長盛基金旗下的長盛同盛是早在當(dāng)年一季度便介入，而華安基金旗下另一只基金華安中小盤是在二季度介入，不過三季度已不在十大流通股東席位中。

對于上述7家基金公司，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》分別進(jìn)行了采訪求證。

泰達(dá)荷銀基金、廣發(fā)基金的督察長均表示，對此事完全不知情。長盛基金、建信基金督察長則否認(rèn)與內(nèi)幕交易事件有關(guān)，并稱未接到相關(guān)部門調(diào)查。華安基金、匯豐晉信基金以及景順長城基金市場部人士亦稱，目前并未聽到相關(guān)通知或消息。

上述基金公司無一例外表示，并未聽到調(diào)查的風(fēng)聲，事件應(yīng)與自家公司無關(guān)。有基金公司人士提醒道，參與內(nèi)幕交易的基金很可能提前介入快進(jìn)快出，不一定會在季報中露面。或觸犯刑法

目前，勁嘉股份涉案當(dāng)事人顧某已被處1年刑罰，但參與內(nèi)幕交易的基金公司以及基金經(jīng)理如何處理尚未有下文。

值得注意的是，由于此次內(nèi)幕交易事件發(fā)生在2009年以后，如果違法行為得以認(rèn)定，基金經(jīng)理或被追究刑責(zé)。

根據(jù)2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案》有關(guān)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及監(jiān)管部門工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

有法律人士告訴記者，2009年修正案實施以后的違法行為將被追溯刑罰。同時，相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，“獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的”將被立案追究。

相關(guān)基金公司亦難逃其咎。此前，基金公司以及基金經(jīng)理受到違規(guī)交易處罰多是基金經(jīng)理利用個人賬戶違規(guī)買賣股票牟利。而此類涉及整個基金公司的目前尚未有過判例。基金經(jīng)理與基金公司的責(zé)任孰輕孰重，也有待求解。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》將持續(xù)關(guān)注此事件進(jìn)展。如需轉(zhuǎn)載請與《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報社聯(lián)系。未經(jīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報社授權(quán)，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載或鏡像，違者必究。

打印轉(zhuǎn)發(fā)