2011年08月29日 04:30
來源：證券時(shí)報(bào) 作者：木 魚

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證券時(shí)報(bào)記者 木魚

上周五，來自深圳南山區(qū)檢察院信息顯示，兩家基金公司牽扯上市公司勁嘉股份投資關(guān)系部經(jīng)理顧某的“泄密門”事件。顧某泄露內(nèi)幕信息，致基金公司非法獲利近1500萬元，已被深圳南山區(qū)法院判處有期徒刑1年。該案成為國內(nèi)基金公司首次被地方法院認(rèn)定為利用內(nèi)幕交易非法獲利。

公開信息顯示，在泄密事件發(fā)生的2009年下半年，3只基金快進(jìn)快出，短線買賣勁嘉股份分別獲利合計(jì)超過2700萬元。其中近1500萬被認(rèn)定為非法獲利，根據(jù)相關(guān)法規(guī)，基金公司可能面臨巨額罰金，而罰金由誰來支付的問題引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注。

烏龍公告背后的

基金內(nèi)幕交易

經(jīng)查證，南山區(qū)檢察院指的泄密內(nèi)容是指2009年9月19日勁嘉股份發(fā)布的《關(guān)于與美國英美煙草公司合作的提示性公告》

顧某在獲悉公司正在與某國外煙草公司洽談合作后，多次在不同場合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后，該內(nèi)幕信息公開前，大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬元。

而事實(shí)上，這一公告后來被證實(shí)為烏龍公告。勁嘉股份2009年11月6日公告顯示，由于公司在對外合作項(xiàng)目的接觸洽談過程中，相關(guān)工作人員誤將對外合作方當(dāng)作美國英美煙草公司，實(shí)際上是一家不知名的小煙草公司。2010年2月12日，深交所以信息披露內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符為由，對該公司兩名高管給予公開譴責(zé)的處分，隨后7月27日證監(jiān)會深圳稽查局決定對勁嘉股份及相關(guān)人員立案調(diào)查。

這一烏龍公告原本和基金公司并沒有什么聯(lián)系，但有消息顯示，去年8月前后，監(jiān)管層開始對2009年下半年大舉買賣勁嘉股份的基金公司進(jìn)行調(diào)查。

幾乎與此同時(shí)，南山區(qū)檢察院介入了勁嘉股份投資關(guān)系部經(jīng)理顧某向基金公司泄密的調(diào)查。南山區(qū)檢察院透露，經(jīng)過檢察官的嚴(yán)密取證和有力指控，顧某的犯罪事實(shí)已被全部認(rèn)定。這也就意味著，深圳地方法院已認(rèn)定兩家基金公司利用顧某提供的內(nèi)幕信息進(jìn)行投資，并非法獲利。

基金短線買賣勁嘉股份

獲利不菲

一位知情人士透露的兩家基金公司分別注冊在北京和上海。從2009年基金年報(bào)等公開信息來看，3只在2009年下半年大舉買賣勁嘉股份的基金嫌疑最大。

由于勁嘉股份泄密事件是發(fā)生在2009年9月，所以早在2009年上半年就大舉買入勁嘉股份的基金基本被排除在外；而當(dāng)2009年11月勁嘉股份發(fā)布澄清公告后，一些基金2009年年底依然重倉持有該股，這些基金也基本被排除在外。

根據(jù)2009年基金年報(bào)和半年報(bào)買賣股票和持股明細(xì)信息，一共有3只基金2009年下半年從不持有勁嘉股份，到大筆買入并重倉持有，再到全部賣出該股，分別買入5891萬元、6490萬元和3178萬元，買入量都超過凈資產(chǎn)2%，賣出金額分別為7150萬元、7399萬元和3782萬元，分別獲利約1260萬元、900萬元和600萬元。

2009年基金三季報(bào)還顯示，這3只基金都進(jìn)入到了勁嘉股份的十大無限售流通股中，持有量從200萬股到452萬股不等。

基金內(nèi)幕交易

罰金處置待解

業(yè)內(nèi)專家分析，基金買賣勁嘉股份的獲利并不能全部被認(rèn)定為利用內(nèi)幕信息非法獲利，還要把基金買入時(shí)間、賣出時(shí)間和內(nèi)幕信息傳播的時(shí)間進(jìn)行對比后，才能確定究竟哪只基金進(jìn)行了內(nèi)幕交易，其中又有多少短線獲利是非法所得。

南山區(qū)檢察院認(rèn)為，依照相關(guān)規(guī)定，顧某及相關(guān)基金公司將被處以3000萬以上巨額罰金。

根據(jù)以往內(nèi)幕交易案例，非法所得都必須沒收，并處于不少于非法所得的罰金。此次涉及到基金經(jīng)理利用基金資產(chǎn)投資的非法所得是否要被沒收？如果被沒收后基金公司是否應(yīng)該賠償基金持有人相對應(yīng)的損失？基金公司可能面臨的巨額罰金是否能用基金公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金支付？諸多后續(xù)問題待解。

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