2011年09月01日 09:07
來源：時(shí)代周報(bào) 作者：毛瀚民

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以印刷為主業(yè)的上市公司勁嘉股份(002191.SZ)正深陷基金公司內(nèi)幕交易泥潭。

8月30日下午2點(diǎn)， 深圳市南山區(qū)文心二路萬商大廈，多次電話預(yù)約未果，時(shí)代周報(bào)記者以投資者身份欲造訪勁嘉股份，被兩名保安和一名不愿透露姓名的勁嘉股份工作人員暴力阻止，直到獲悉來者為新聞記者后，勁嘉股份公司仍態(tài)度強(qiáng)硬，一工作人員以記者證上照片和本人不符為由拒絕記者上樓。該公司董事會辦公室姚某表示，有事電話里說，不接受記者和投資者直接來訪。

有關(guān)勁嘉股份投資部經(jīng)理顧華涉嫌向基金公司透露內(nèi)幕消息被判刑一年的具體情況，該董事會工作人員表示，“我們也不知道具體情況，有消息會發(fā)公告， 目前公司董秘不在，你問也白問。”審理此案的南山區(qū)法院和深圳南山人民檢察院的有關(guān)人員則對時(shí)代周報(bào)記者表示，“案情還在進(jìn)一步審理當(dāng)中，不便透露相關(guān)信息。

勁嘉股份“烏龍公告”

8月26日，深圳南山區(qū)檢察院信息顯示，兩家基金公司牽涉上市公司勁嘉股份投資部經(jīng)理顧某的“泄密門”事件。顧某泄露內(nèi)幕信息，致基金公司非法獲利近1500萬元，已被深圳南山區(qū)法院判處有期徒刑1年。該案成為國內(nèi)基金公司首次被地方法院認(rèn)定為利用內(nèi)幕交易非法獲利的案件。

通過勁嘉股份投資部經(jīng)理顧華提前透露消息獲利近1500萬元，將被處以3000萬元以上罰款的兩基金公司，截至目前尚未露出真面目。接近辦案人員的消息人士對時(shí)代周報(bào)記者表示，這兩家基金公司是注冊地在北京和上海的小型基金公司，做的是短線內(nèi)幕交易。

8月26日，深圳南山區(qū)檢察院發(fā)布微博披露，深圳某上市公司投資部經(jīng)理顧某在一次公司總經(jīng)理辦公會議上，獲悉公司正在與某國外煙草公司洽談合作，且訂單量很大，可能給公司帶來巨額利潤。顧某隨后多次在不同場合將該內(nèi)幕信息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后，在顧某所在公司公開該內(nèi)幕信息前，大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬元。南山區(qū)檢察院認(rèn)為，依照相關(guān)規(guī)定，顧某及相關(guān)基金公司將被處以3000萬元以上巨額罰款。

經(jīng)查證，這家上市公司為勁嘉股份，該公司曾在2009年9月19日對外發(fā)布了《關(guān)于與美國英美煙草公司洽談合作的提示性公告》。實(shí)際上，在這一公告發(fā)布之前，網(wǎng)絡(luò)上就已經(jīng)出現(xiàn)了“勁嘉股份與英美煙草簽署合作協(xié)議”的傳聞，勁嘉股份股價(jià)已于2009年9月14日高開高走，當(dāng)天中午收盤前即被拉到漲停，報(bào)收13.52元，當(dāng)天的換手率達(dá)到20.45%。在隨后的9月15日、16日和18日，該公司股票換手率也都超過10%。

不過，這一公告隨后被證明系一起“烏龍事件”。2009年11月6日，勁嘉股份又發(fā)布澄清公告稱，其早前公告的與美國英美煙草公司商洽煙標(biāo)合作事宜有誤。由于工作人員疏忽，誤將對外合作方本土美國煙草貿(mào)易公司當(dāng)作了世界第二大煙草上市企業(yè)—美國英美煙草公司。

這一烏龍公告原本和基金公司并沒有什么聯(lián)系，但有消息顯示，去年8月前后，監(jiān)管層開始對2009年下半年大舉買賣勁嘉股份的基金公司進(jìn)行調(diào)查。

深圳證券交易所2010年2月12日公告，由于勁嘉股份出現(xiàn)信息披露內(nèi)容與事實(shí)嚴(yán)重不符的行為，深交所決定對有關(guān)當(dāng)事人勁嘉股份副董事長兼副總經(jīng)理莊德智和常務(wù)副總經(jīng)理沈海祥給予公開譴責(zé)的處分，并記入中小企業(yè)板上市公司誠信檔案。

2010年7月26日，中國證監(jiān)會立案調(diào)查此事，由此發(fā)現(xiàn)了勁嘉股份投資部員工散布內(nèi)幕消息的事實(shí)。公開信息顯示，在泄密事件發(fā)生的2009年下半年，3只基金快進(jìn)快出，短線買賣勁嘉股份分別獲利合計(jì)超過2700萬元。其中近1500萬元被認(rèn)定為非法獲利。

建信、匯豐晉信存疑？

檢察院方面并沒有透露通過內(nèi)幕信息賺取1500萬元的究竟是哪兩家基金公司，不免引發(fā)市場猜測。由于發(fā)布公告后不久便是9月末的信息披露期，因此2009年三季度信息披露敏感期介入該股的基金公司成為市場重點(diǎn)懷疑對象，從勁嘉股份三季報(bào)來看，該季度末共有7家基金公司旗下的8只基金重倉持有股票。分別為長盛同慶、長盛同盛、建信優(yōu)選成長、華安寶利、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、匯豐晉信大盤、景順長城新興成長、廣發(fā)核心精選。

其中，長盛基金旗下的長盛同盛是早在當(dāng)年一季度便介入，而華安基金旗下另一只基金華安中小盤是在二季度介入，不過三季度已不在十大流通股東席位中。在這8只基金中，一些基金持有勁嘉股份時(shí)間相對較長，并不符合快進(jìn)快出的操作風(fēng)格。如長盛同盛基金2009年半年報(bào)顯示，該只基金2009年上半年即入駐勁嘉股份，持有市值2800余萬元，至2009年期末，已持股增值至2934萬元，且尚未售出，而此時(shí)距勁嘉股份澄清相關(guān)事項(xiàng)已有一月有余。

業(yè)內(nèi)專家分析，基金買賣勁嘉股份的獲利并不能全部被認(rèn)定為利用內(nèi)幕信息非法獲利，還要把基金買入時(shí)間、賣出時(shí)間和內(nèi)幕信息傳播的時(shí)間進(jìn)行對比后，才能確定究竟哪只基金進(jìn)行了內(nèi)幕交易，其中又有多少短線獲利是非法所得。

根據(jù)2009年基金年報(bào)和半年報(bào)買賣股票和持股明細(xì)信息，一共有3只基金2009年下半年從不持有勁嘉股份，到大筆買入并重倉持有，再到全部賣出該股，分別買入5891萬元、6490萬元和3178萬元，買入量都超過凈資產(chǎn)2%，賣出金額分別為7150萬元、7399萬元和3782萬元，分別獲利約1260萬元、900萬元和600萬元。

一位知情人士透露的兩家基金公司分別注冊在北京和上海。從2009年基金年報(bào)等公開信息來看，兩只在2009年下半年大舉買賣勁嘉股份的基金嫌疑最大。對于上述7家基金公司，時(shí)代周報(bào)記者8月30日分別進(jìn)行了采訪求證，但上述公司一致否認(rèn)與此案有關(guān)。

匯豐晉信和建信基金在接受本報(bào)記者采訪時(shí)都否認(rèn)了卷入勁嘉股份內(nèi)幕交易。匯豐晉信市場部負(fù)責(zé)人表示：“我們到目前為止沒有接到來自監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法院的通知，也沒有任何在投資方面該披露未披露的事項(xiàng)。我們的確投資過勁嘉股份，這是非常正常的投資行為。如果真的有這種事情，當(dāng)事人怎么會一無所知呢？”建信基金相關(guān)部門人士則表示：“我們公司至今沒有應(yīng)披露未披露事項(xiàng)，并且沒有收到任何由監(jiān)管部門及司法機(jī)關(guān)送達(dá)的通知，對于勁嘉股份的投資也絕對沒有涉及內(nèi)幕交易。

案發(fā)之后，南山區(qū)檢察院曾傳喚涉案的多家基金公司相關(guān)人員問話，匯豐晉信承認(rèn)去年公司曾被傳喚，“應(yīng)該是法務(wù)部門的人去處理此事。

景順長城、泰達(dá)荷銀、廣發(fā)基金、建信基金均對時(shí)代周報(bào)表示，公司與此案無關(guān)，沒有接到來自監(jiān)管機(jī)構(gòu)或法院的通知，對此事完全不知情。景順長城基金市場部人士亦稱，目前并未聽到相關(guān)通知或消息。“華安基金、匯豐晉信基金注冊地在上海，建信基金注冊地在北京，這三家都出現(xiàn)在季報(bào)半年報(bào)中，嫌疑最大?！鄙钲谝晃恍袠I(yè)人士告訴記者。

不過有行業(yè)人士對此持不同看法，此案做的是超級短線，涉案的兩家基金公司從顧某處獲知信息，提前進(jìn)入，在公布烏龍合同時(shí)退出，根本不可能出現(xiàn)在季報(bào)半年報(bào)中，因此可能并非上述在報(bào)表中能看到的8家基金公司。

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