2011年09月03日 09:40
來源：經(jīng)濟觀察報 作者：李保華

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李保華

自2009年刑法修正案之后的首個基金因與上市公司內(nèi)幕交易而觸犯刑法的案例在深圳提起公訴，其中，有兩家基金公司涉嫌深圳一家煙草公司的內(nèi)幕交易獲利近1500萬元。

本報獨家獲悉涉嫌這家名為勁嘉股份內(nèi)幕交易案的，并非公募基金公司，而是兩家東北的私募基金公司。有接近該案的消息人士透露，在股東紛爭和利益分配不均的背后，勁嘉股份原投資關(guān)系經(jīng)理顧某可能只是一個替罪羊。

涉案為東北兩私募基金

8月26日，深圳市南山區(qū)檢察院通過官方微博連發(fā)三條消息稱，近日由該院提起公訴的顧某泄露內(nèi)幕信息案宣判，被告人顧某系南山區(qū)某知名上市公司投資關(guān)系部經(jīng)理，將在一次公司總經(jīng)理辦公會議上獲悉公司正在與某國外煙草公司洽談合作的消息泄露給多家基金公司，其中有兩家基金公司在獲悉該內(nèi)幕信息后大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬元。

南山區(qū)檢察院判決認(rèn)為，被告人顧某因泄露內(nèi)幕信息被依法判處有期徒刑1年。目前，媒體已經(jīng)基本認(rèn)定涉案公司為勁嘉股份，市場對牽涉基金公司的猜測聲頓起，勁嘉股份季報中披露持有該股的七家基金公司隨后也紛紛撇清關(guān)系。

本報通過接近該案的人士獨家獲悉，涉案的乃是東北的兩家私募基金。此前，該人士曾向本報透露，2009年的9月11日晚，勁嘉股份包括副董事長莊德智在內(nèi)的高層，在深圳南山保利劇院附近宴請部分機構(gòu)和市場人士。席間莊德智透露了勁嘉股份與美國英美煙草公司合作的事宜(莊當(dāng)時否認(rèn)出席了該宴請)。勁嘉股份在9月14日漲停之前，早有神秘資金潛伏。深圳證監(jiān)局當(dāng)時核查過相關(guān)賬戶，神秘資金是8月份從沈陽進去的，成本價在11元左右。(見本報2010年7月12日報道《類莊家游戲勁嘉股份被立案調(diào)查》)。

2009年9月14日，勁嘉股份漲停間成交回報信息顯示，國信和國泰君安位于沈陽的兩個營業(yè)部席位在漲停板上大量出貨，共賣出約5000萬元。

而該事件中的資本中介韓?潑搶醋隕蜓?。劲嘉股份曾发生的握岤输淊的倒P氯酥幻攔爍ダ吹碌拇礪墑ο蟣頸ㄌ峁┑鬧ぞ菹允荊?潑?用其另一個名字韓東)曾與莊德智郵件聯(lián)絡(luò)，計劃把莊先生公司的股票價格做上去。

按照上述消息人士此前透露的成本價11元左右，與9月14日兩沈陽營業(yè)部賣出的金額和股價13.52元對照計算，獲利約為1000萬元。從9月14日隨后幾天的換手率來看，如果在隨后幾天的沖高繼續(xù)出貨，獲利近1500萬不是沒有可能。成交信息顯示，上述兩個營業(yè)部是第一次參與勁嘉股份的交易，此后也沒有在該股的成交回報中出現(xiàn)。

“南山區(qū)檢察院方面表示，‘在顧某所在公司公開該內(nèi)幕信息前，(涉案的兩家基金公司)大量買入賣出顧某所在公司股票，從中非法獲利近1500萬元’。按照當(dāng)時的差價，這兩家基金公司在20個工作日內(nèi)，至少要合計買入并賣出逾500萬股，才能創(chuàng)造近1500萬的收入。而競嘉股份當(dāng)時有多個交易日換手率不到1%，在一個大利好之前如此巨量的買入賣出肯定會引起監(jiān)管部門的注意，公募基金如果要做內(nèi)幕交易不會留下這么明顯的痕跡。”一家私募基金負(fù)責(zé)人分析認(rèn)為。

南山區(qū)法院相關(guān)人士表示，案情還在進一步審理中，對涉案的兩家公司不便透露更多信息。

顧某或為替罪羊

真相的背后可能還有真相。“顧其實是個替罪羊，事發(fā)后他主動辭職了。以他的級別，當(dāng)時不可能會提前知道這些消息。勁嘉股份這個烏龍事件就是因為利益分配不均而爆發(fā)，只能依靠重新分配來平息，但在事發(fā)時，顧是沒有參與這個事件的，事發(fā)之后他為什么甘當(dāng)替罪羊就不知道了?！鄙鲜鱿⑷耸客嘎?。

上述內(nèi)部人士進一步表示，勁嘉股份兩大股東之間的爭斗和顧本身是沒有關(guān)系的，顧的伏法不排除有參與了重新分配利益的可能。本報此前曾報道，勁嘉股份烏龍事件的根本原因是兩大股東之間的暗戰(zhàn)，莊德智希望能通過增發(fā)稀釋大股東的股份來達到控制地位。一般認(rèn)為，釋放利好拉高股價有利于進行公開增發(fā)。勁嘉股份2009年中報顯示，第一大股東深圳市勁嘉創(chuàng)業(yè)投資有限公司的持股比例為33.81%，第二大股東太和印刷實業(yè)有限公司的持股比例為32.47%，莊德智為該公司董事。前兩大股東持股僅相差1.34%，其他股東的持股比例則非常分散。

2010年6月底，美國人弗來德向深圳本地媒體和深圳證監(jiān)局舉報莊德智和韓?潑?，硲{⒓喂煞堇盟詰墓敬砦蠓氤捎⒚姥灘莨糾床僮莨墑校醬蠊啥淶畝髟鉤溝滓?。事后摄`謚ぜ嗑侄躍⒓喂煞萁辛肆傅韃欏?/p>

截至發(fā)稿，只有深交所于2010年2月12日公告稱，由于勁嘉股份出現(xiàn)信息披露內(nèi)容與事實嚴(yán)重不符的行為，深交所決定對有關(guān)當(dāng)事人勁嘉股份副董事長兼副總經(jīng)理莊德智和常務(wù)副總經(jīng)理沈海祥給予公開譴責(zé)的處分。在勁嘉股份被立案調(diào)查后，還沒有公開消息顯示兩位當(dāng)事人受到該案牽連。 

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