2011年09月26日 01:17
來源：第一財經(jīng)日報

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劉冬

因交易員違規(guī)交易致?lián)p23億美元，瑞銀集團(tuán)CEO奧斯瓦爾德·格魯貝爾主動引咎辭職。9月24日，瑞銀發(fā)表公報宣布，集團(tuán)董事會當(dāng)天接受了奧斯瓦爾德·格魯貝爾的辭職決定，并任命塞爾吉奧·埃莫提代理首席執(zhí)行官。

奧斯瓦爾德·格魯貝爾于2009年2月起就任瑞銀集團(tuán)CEO一職，他領(lǐng)導(dǎo)瑞銀集團(tuán)從金融危機中迅速恢復(fù)并在去年扭虧為盈。2010年，瑞銀實現(xiàn)凈利潤為72億瑞郎，集團(tuán)一級資本充足率也從15.4%升至17.7%。在加入瑞銀之前，格魯貝爾曾在瑞士信貸集團(tuán)擔(dān)任CEO。

擔(dān)任代理CEO的塞爾吉奧·埃莫提此前是瑞銀集團(tuán)歐洲、中東和非洲地區(qū)的首席執(zhí)行官，現(xiàn)年51歲。目前埃莫提已經(jīng)同意擔(dān)任臨時CEO一職，不過瑞銀董事會也表示會繼續(xù)在集團(tuán)內(nèi)外尋找合適的CEO接任者。

9月15日，瑞銀承認(rèn)其投資銀行部門交易員進(jìn)行的一項“未經(jīng)授權(quán)的交易”，可能對其造成20億美元的損失，這一損失則可能令UBS第三季錄得虧損。9月18日，瑞銀又將損失從之前估計的20億美元上調(diào)至23億美元，并公布了未授權(quán)交易的一些細(xì)節(jié)。瑞銀稱損失主要來自于對標(biāo)普500指數(shù)、DAX指數(shù)和EuroStoxx指數(shù)未來走勢的賭注，這些頭寸符合大型全球股票交易機構(gòu)的正常業(yè)務(wù)流程，是合理對沖投資組合的一部分。但該違規(guī)的交易員通過虛假的頭寸蒙蔽了風(fēng)險程度。

受違規(guī)交易事件影響，目前國際三大評級機構(gòu)穆迪、惠譽和標(biāo)準(zhǔn)普爾已將瑞銀列入負(fù)面觀察名單。其中穆迪表示，鑒于瑞銀健康的流動性和資本狀況，該行將有能力承受這種程度的損失；但對瑞銀是否有能力完成對投資銀行業(yè)務(wù)的重建工作表示質(zhì)疑。

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