被秒殺的CEO

2011年09月27日 02:19
來源：21世紀經(jīng)濟報道作者：師琰

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深陷丑聞的瑞銀余震不斷。

9月24日瑞銀(UBS)再爆意外，在流氓交易員案曝光后一直自稱不內(nèi)疚亦無意辭職的瑞銀CEO郭儒博(Oswald Grbel)被宣布引咎辭職，職位暫由瑞銀歐洲負責人Sergio Ermotti代替；而同在風口浪尖的瑞銀投行部門負責人Carsten Kengeter則受董事局主席維利格(Kaspar Villiger)肯定將留任。

本來信心十足的郭儒博突然被秒殺，顯示該行不單風控體系可疑，且內(nèi)部斗爭復雜。

Ermotti當天對參加電話會議的記者說，他的首要任務是審查銀行的風險控制并完成內(nèi)部調(diào)查，獨立的銀行內(nèi)部調(diào)查預計將在10至14天完成。

英國金融服務局(FSA)也宣布選中畢馬威會計師事務所對瑞銀進行獨立調(diào)查，而非之前外界風傳的德勤。FSA和瑞士監(jiān)管機構FINMA正對瑞銀事件展開聯(lián)合調(diào)查，不過畢馬威的費用是由瑞銀來支付。

盡管本國政界施壓，瑞銀(UBS)董事會仍決定保留投資銀行，繼續(xù)扮演全能銀行角色，但旗下投行業(yè)務將面臨激進的重組，削減風險較大的業(yè)務部門。

瑞銀事件發(fā)生后，其它銀行紛紛對自己的衍生品交易部門delta one的交易活動進行評估，以免出現(xiàn)類似風險。

郭儒博被下課

沒人知道郭儒博為何突然改變主意。

此前瑞銀在新加坡舉行的例行董事會從外表看風平浪靜，重點是討論對投資銀行業(yè)務大規(guī)模重組并徹底改革風險管理體系。郭儒博在會議召開之初還再次對媒體稱其獲得董事會支持，無須辭職，而且明言即使他“靠邊站”，該行也沒有“明顯可用的繼任者”

郭儒博是2009年初在退休狀態(tài)下臨危受命被瑞銀董事會請來救火，當時瑞銀在金融海嘯中損失了500億美元，還在美國面對避稅紛爭。“郭儒博兩年半來帶領瑞銀脫離困境，重振行業(yè)領先地位，表現(xiàn)可圈可點。這也是他如此自信的根源?！币晃获v倫敦的銀行家對本報說。

23晚，郭儒博被記者們發(fā)現(xiàn)提前離開已經(jīng)持續(xù)進行了長達9小時的董事會會議，當記者們追問他是否已被解雇，這位67歲的德國人并未回應。

24日，瑞銀董事會宣布對郭儒博“挽留無果，批準請辭”。在給員工的備忘錄中，維利格堅稱董事會曾試圖說服前者至少留任到明年，并“對他的決定深表遺憾”。有瑞銀員工私下對記者猜測這番言辭不過是“給個臺階”，郭儒博系被迫離職。

臨時接替郭儒博的Ermotti今年4月才離開意大利聯(lián)合信貸銀行(UniCredit)加盟瑞銀，是瑞銀歐洲、中東和非洲地區(qū)負責人，他在2005年進入意聯(lián)行之前，曾在美林銀行(Merrill Lynch)18年。

維利格說，董事會將繼續(xù)尋找內(nèi)部和外部的候選人作為正式CEO，并在6個月內(nèi)做出決定。維利格說Ermotti也是一個強有力的候選人。他還強調(diào)瑞銀的財務狀況“堅如磐石”

后知后覺的風險監(jiān)控

在上周四(22日)的法庭聽證會上，瑞銀駐倫敦交易員阿多波里(Kweku Adoboli)仍未進入認罪階段，只在聽證會上確認了他的姓名、出生日期和地址。

自從9月15日凌晨因為未經(jīng)授權交易導致瑞銀損失23億美元被捕后，持加納護照的阿多波里一直被羈押在倫敦旺茲沃思監(jiān)獄。

跟上次出庭時相比，這個31歲的交易員看上去差別挺大，身著深灰色西裝，表情嚴肅；而首次出庭時，身著淺藍色毛衣的他在被法警押出法庭時一度還面帶微笑。

他被指控犯下四項欺詐和財務造假罪名。其中兩項涉及做假賬，指控他在2008年10月至2009年12月、2010年1月至2011年9月期間偽造交易所買賣基金(ETFs)紀錄；

第三項控罪指他2011年1月至9月在現(xiàn)職位期間犯有欺詐罪；第四項欺詐罪則與2008年10月1日至2010年12月31日期間的交易活動有關。

阿多波里的律師Patrick Gibbs 的公開表述顯示出與瑞銀官方說法存在分歧。瑞銀在事發(fā)后強調(diào)是公司的規(guī)管部門先發(fā)現(xiàn)問題找阿多波里談話，他才交代的。而阿多波里的律師Patrick Gibbs在法庭上說，他的當事人“去UBS并告訴他們，他做了什么，以及他被災難性誤估的損失規(guī)模嚇破了膽。

阿多波里將被關押直到10月20日的拘押聽證會。

阿多波里所在部門的直接上司已經(jīng)在事發(fā)后離職，不過，當在上周六媒體電話會議中被問及投行部門負責人Carsten Kengeter是否也將離職時，維利格說，“我看不出有任何理由懷疑他的未來。

一位曾在瑞銀工作的交易員說，預計隨著該事件的內(nèi)外部獨立調(diào)查結果，會有該行其他資深銀行家隨郭儒博之后離職，銀行人事將面臨大換血。

維利格稱，瑞銀投行業(yè)務將簡化，確保從事那些不太復雜、風險較小，使用較少資金以產(chǎn)生更可靠回報的交易。具體方案應該會在瑞銀11月17日事先安排在紐約的投資者會議上公布。

FSA有心無力

畢馬威已獲授權對瑞銀涉嫌未經(jīng)授權的交易活動詳情以及瑞銀的風險控制體系漏洞展開獨立調(diào)查，這是英、瑞兩國金融監(jiān)管機構從9月16日推出的一項針對瑞銀聯(lián)合調(diào)查的一部分。

事實上，F(xiàn)SA早在今年6月就宣布要對合成交易所買賣基金(ETF)交易開展評估檢討，瑞銀違規(guī)交易案將促進相關評估工作的推進，F(xiàn)SA可能還會考慮收緊合成ETF的使用規(guī)則。

有知情者透露，F(xiàn)SA目前正就銀行職員涉嫌進行違規(guī)交易活動展開至少四起調(diào)查，其中就包括交易員從事未經(jīng)授權或其他違規(guī)交易以掩蓋造成的投資損失，曾參與FSA部分調(diào)查但最近已離職的一位前FSA官員說，這些案件并不“孤立”

然而，F(xiàn)SA自身也面臨被關閉，監(jiān)管職能轉(zhuǎn)移的未來，外界不得不擔心這種局勢下FSA的監(jiān)管和調(diào)查能力是否足以應付銀行內(nèi)部違規(guī)交易泛濫的問題。

FSA是英國工黨執(zhí)政時期成立的金融監(jiān)管機構，和英國央行、財政部并稱為英國金融管理的“三駕馬車”。自從保守黨和自民黨聯(lián)合政府上臺后，就宣布對金融監(jiān)管體系進行大刀闊斧的改革，宣布將關閉FSA，其監(jiān)管職能收回到英國央行，其余技術性職能轉(zhuǎn)到另一個新成立的部門。前途未卜的FSA工作人員軍心動搖，不斷傳出離職消息。今年以來，已有約10位中堅管理人員相繼離職，部分就跳槽到昔日屬于監(jiān)管對象的金融機構。