興業(yè)銀行股份有限公司2011年第三季度報(bào)告

2011年10月29日 01:08
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報(bào)

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2011年第三季度報(bào)告

1、重要提示

1.1 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事會(huì)高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。

1.2 公司第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議審議通過了2011年第三季度報(bào)告全文。會(huì)議應(yīng)出席董事15名，實(shí)際出席董事15名。沒有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或存在異議。

1.3 本報(bào)告所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及指標(biāo)按照中國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則編制，除特別說明外，為興業(yè)銀行股份有限公司及全資子公司興業(yè)金融租賃有限責(zé)任公司、控股子公司興業(yè)國際信托有限公司的合并報(bào)表數(shù)據(jù)，貨幣單位以人民幣列示。

1.4 公司2011年第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。

1.5 公司董事長高建平、行長李仁杰、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人李健保證公司2011年第三季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

2、公司基本情況

2.1主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：人民幣百萬元

2011年

9月30日

2010年

12月31日

本報(bào)告期末比上年度期末增減(%)

總資產(chǎn)

2，092，109

1，849，673

13.11

歸屬于母公司股東的股東權(quán)益

106，860

91，995

16.16.

歸屬于母公司股東的每股凈資產(chǎn)(元)

9.91

15.35

(35.44)

年初至報(bào)告期期末(1-9月)

比上年同期增減(%)

經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

(88，230)

(161.33)

每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額(元)

(8.18)

(134.07)

本報(bào)告期 (7-9月)

比上年同期增減(%)

(7-9月)

年初至本報(bào)告期末

(1-9月)

年初至本報(bào)告期末比上年同期增減(%)

(1-9月)

歸屬于母公司股東的凈利潤

6，556

35.68

18，788

38.20

基本每股收益(元)

0.61

35.68

1.74

27.98

扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益(元)

0.61

35.87

1.73

27.62

稀釋每股收益(元)

0.61

35.68

1.74

27.98

加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)

6.30

上升0.71個(gè)百分點(diǎn)

18.87

下降0.31個(gè)百分點(diǎn)

扣除非經(jīng)常性損益后加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%)

6.28

上升0.72個(gè)百分點(diǎn)

18.73

下降0.32個(gè)百分點(diǎn)

非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

年初至報(bào)告期末金額(1-9月)

非流動(dòng)性資產(chǎn)處置損益

收回以前年度已核銷資產(chǎn)

109

除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收支凈額

非經(jīng)常性損益小計(jì)

184

對(duì)所得稅影響

(48)

合計(jì)

136

注:1、公司于2011年5月實(shí)施2010年度利潤分配方案，以資本公積金每10股轉(zhuǎn)增股本8股，依據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第9號(hào)——凈資產(chǎn)收益率和每股收益的計(jì)算及披露(2010年修訂)》的要求重新計(jì)算各比較期間的每股收益指標(biāo)。

2、歸屬于母公司股東的每股凈資產(chǎn)期初數(shù)、每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額上年同期數(shù)均未按公司新股本進(jìn)行調(diào)整。

2.2 截至報(bào)告期末前三年補(bǔ)充財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

單位：人民幣百萬元

項(xiàng)目

2011年9月30日

2010年12月31日

2009年12月31日

總負(fù)債

1，984，825

1，757，678

1，272，564

存款總額

1，266，830

1，132，767

900，884

其中：活期存款

527，780

552，772

455，931

定期存款

584，652

495，167

373，398

其他存款

154，398

84，828

71，555

貸款總額

958，349

854，339

701，598

其中：公司貸款

684，382

619，604

505，882

零售貸款

256，227

225，007

169，014

貼現(xiàn)

17，740

9，728

26，702

貸款損失準(zhǔn)備

12，794

11，771

9，635

2.3資本構(gòu)成及變化情況

單位：人民幣億元

項(xiàng)目

2011年9月30日

2010年12月31日

2009年12月31日

資本凈額

1，389.58

1，137.85

770.13

其中: 核心資本

1，039.21

890.64

570.89

附屬資本

367.53

256.59

208.02

扣減項(xiàng)

17.16

9.38

8.79

加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

12，669.98

10，020.01

7，130.57

市場風(fēng)險(xiǎn)資本

3.99

5.00

2.47

資本充足率(%)

10.92

11.29

10.75

核心資本充足率(%)

8.08

8.79

7.91

注：本表數(shù)據(jù)為合并報(bào)表口徑數(shù)據(jù)。2009年末尚未有合并報(bào)表，故列示銀行數(shù)據(jù)。

2.4貸款五級(jí)分類情況

單位：人民幣百萬元

項(xiàng)目

2011年9月30日

2010年12月31日

余額

占比(%)

余額

占比(%)

正常類

949，895

99.12

844，073

98.80

關(guān)注類

5，156

0.54

6，650

0.78

次級(jí)類

680

0.07

696

0.08

可疑類

1，591

0.16

2，010

0.23

損失類

1，028

0.11

910

0.11

合計(jì)

958，349

100

854，339

100

截至報(bào)告期末，按照貸款五級(jí)分類口徑，公司不良貸款余額為32.99億元，不良貸款率為0.34%，撥備覆蓋率為387.81%。

2.5報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名無限售條件股東持股情況表

單位：股

報(bào)告期末股東總數(shù)(戶)

260，929

前十名無限售條件流通股股東持股情況

股東名稱

期末持有無限售條件流通股的數(shù)量

種類

福建省財(cái)政廳

2，246，515，846

人民幣普通股

恒生銀行有限公司

1，380，434，400

人民幣普通股

新政泰達(dá)投資有限公司

413，424，000

人民幣普通股

福建煙草海晟投資管理有限公司

294，336，000

人民幣普通股

中糧集團(tuán)有限公司

231，869，042

人民幣普通股

福建省龍巖市財(cái)政局

151，200，000

人民幣普通股

湖南中煙工業(yè)有限責(zé)任公司

151，200，000

人民幣普通股

內(nèi)蒙古西水創(chuàng)業(yè)股份有限公司

139，700，000

人民幣普通股

中國電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司

106，777，275

人民幣普通股

易方達(dá)50指數(shù)證券投資基金

101，636，183

人民幣普通股

注：福建省財(cái)政廳、福建省龍巖市財(cái)政局均為地方財(cái)政機(jī)關(guān)；上述股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也不屬于一致行動(dòng)人。

3、重要事項(xiàng)

3.1公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因

3.1.1公司本報(bào)告期變動(dòng)較大的資產(chǎn)負(fù)債表主要項(xiàng)目及變動(dòng)原因如下：

單位：人民幣百萬元

項(xiàng)目

報(bào)告期末

余額

較上年度期末增減(%)

主要原因

貴金屬

(99.85)

貴金屬現(xiàn)貨頭寸減少

拆出資金

168，186

697.13

加大同業(yè)資金運(yùn)用力度

交易性金融資產(chǎn)

8，181

47.75

交易性證券投資增加

應(yīng)收利息

9，836

47.80

應(yīng)收買入返售金融資產(chǎn)和拆放同業(yè)利息增加

應(yīng)收融資租賃款

18，540

113.28

興業(yè)金融租賃有限責(zé)任公司融資租賃業(yè)務(wù)增長

商譽(yù)

446

合并興業(yè)國際信托有限公司形成商譽(yù)

其他資產(chǎn)

10，204

60.14

興業(yè)金融租賃有限責(zé)任公司預(yù)付融資租賃資產(chǎn)購置款增加

向中央銀行借款

(100.00)

向央行借款業(yè)務(wù)期末無余額

拆入資金

57，146

118.64

加強(qiáng)流動(dòng)性管理，增加短期負(fù)債來源；興業(yè)金融租賃有限責(zé)任公司借款增加

應(yīng)付利息

12，784

48.81

應(yīng)付吸收存款利息和應(yīng)付同業(yè)存放利息增加

其他負(fù)債

14，514

98.96

應(yīng)付理財(cái)資金、臨時(shí)性的應(yīng)付待結(jié)算及清算款和興業(yè)金融租賃有限責(zé)任公司租賃保證金增加

3.1.2公司本報(bào)告期變動(dòng)較大的利潤表和現(xiàn)金流量表主要項(xiàng)目及變動(dòng)原因如下：

單位：人民幣百萬元

項(xiàng)目

年初至本報(bào)告期末金額

較上年同期

增減(%)

主要原因

利息收入

75，180

59.26

生息資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，收益率提高

利息支出

40，173

103.19

付息負(fù)債規(guī)模擴(kuò)大，付息率提高。由于付息負(fù)債付息率基數(shù)低于生息資產(chǎn)收益率的基數(shù)，當(dāng)利率平行上升時(shí)，利息支出的增幅會(huì)明顯高于利息收入。

前三季度利息支出增幅較利息收入的增幅高出43.93個(gè)百分點(diǎn)，與半年度基本持平。第三季度公司息差水平保持穩(wěn)定，存貸利差穩(wěn)步上升，利息凈收入環(huán)比增長。

手續(xù)費(fèi)及傭金收入

6，291

69.66

中間業(yè)務(wù)收入快速增長

手續(xù)費(fèi)及傭金支出

384

35.69

手續(xù)費(fèi)及傭金支出增加

投資收益

313

(38.39)

債券買賣價(jià)差收益減少，貴金屬現(xiàn)貨交易收益同比增加的綜合影響

公允價(jià)值變動(dòng)損益

(319)

(181.17)

貴金屬遠(yuǎn)期合約公允價(jià)值變動(dòng)收益減少，但相關(guān)業(yè)務(wù)整體收益為正

匯兌損益

163

上年同期為負(fù)數(shù)

匯率類業(yè)務(wù)盈利情況較好

營業(yè)稅金及附加

3，038

45.01

應(yīng)稅收入增長

資產(chǎn)減值損失

1，166

(41.08)

一般性貸款(不含貼現(xiàn))增量同比大幅下降，所需計(jì)提的貸款減值損失相應(yīng)減少，同時(shí)不良貸款余額較期初減少，單項(xiàng)計(jì)提的撥備有所下降

所得稅費(fèi)用

5，888

47.42

稅前利潤大幅增長

經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

(88，230)

(161.33)

公司加大了資產(chǎn)配置力度，提高資金使用效率；存放央行的超額備付金及短期限的同業(yè)資金運(yùn)用減少

3.2重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明

不適用。

3.3公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況

不適用。

3.4預(yù)測年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說明

不適用。

4、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表(附后)

法定代表人：高建平

興業(yè)銀行股份有限公司

2011年10月28日

證券簡稱:興業(yè)銀行證券代碼:601166 編號(hào):臨2011-19

興業(yè)銀行股份有限公司

第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

興業(yè)銀行股份有限公司第七屆董事會(huì)第八次會(huì)議于2011年10月12日發(fā)出會(huì)議通知，于10月28日在福州市舉行。本次會(huì)議應(yīng)出席董事15名，實(shí)際出席董事15名，其中盧曉東董事委托廖世忠董事代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)，符合《中華人民共和國公司法》和公司章程的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)6名監(jiān)事列席會(huì)議。

本次會(huì)議由董事長高建平主持，審議通過了以下議案：

一、《關(guān)于制定〈2011-2015年發(fā)展規(guī)劃綱要〉的議案》；

會(huì)議原則同意該規(guī)劃綱要。會(huì)議提出：鑒于當(dāng)前國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢面臨很多不確定性，管理層在具體落實(shí)規(guī)劃綱要過程中，要根據(jù)規(guī)劃綱要確定的目標(biāo)框架和外部市場情況變化，做出更具彈性的業(yè)務(wù)發(fā)展安排。要加強(qiáng)全面資本管理，統(tǒng)籌考慮資本市場和監(jiān)管政策變化，科學(xué)安排資本補(bǔ)充方案；要完善資本籌集、配置、運(yùn)用和績效考核的體制機(jī)制，確保當(dāng)前和未來業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)資本的需求與可用資本總量相互協(xié)調(diào)。要綜合考慮以上不確定性因素和最新形勢與政策變化，按年分解制定科學(xué)合理的年度發(fā)展目標(biāo)，細(xì)化年度發(fā)展策略和重點(diǎn)，并提請(qǐng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

表決結(jié)果：同意15票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

二、《2011年第三季度報(bào)告》；

表決結(jié)果：同意15票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

三、《關(guān)于制定〈內(nèi)部控制基本制度〉的議案》；

表決結(jié)果：同意15票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

會(huì)議還聽取了2011年1-9月經(jīng)營情況的報(bào)告、關(guān)于廣州分行增加購置廣州興業(yè)大廈7-11層的報(bào)告等。

特此公告。

興業(yè)銀行股份有限公司董事會(huì)

2011年10月28日

證券簡稱:興業(yè)銀行證券代碼:601166 編號(hào):臨2011-20

興業(yè)銀行股份有限公司

第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議決議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

興業(yè)銀行股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議于2011年10月27日在福州市舉行。本次會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)事9名，實(shí)際出席監(jiān)事9名，其中鄔小蕙監(jiān)事、李兆明監(jiān)事委托監(jiān)事會(huì)主席畢仲華、周語菡監(jiān)事委托王國剛監(jiān)事對(duì)會(huì)議審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，符合《中華人民共和國公司法》和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

本次會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席畢仲華主持，審議并通過了《興業(yè)銀行股份有限公司2011年第三季度報(bào)告》。全體監(jiān)事認(rèn)為：1、本公司2011年第三季度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的有關(guān)規(guī)定。20該報(bào)告的內(nèi)容和格式符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)規(guī)定，所包含的信息能夠真實(shí)地反映出公司報(bào)告期的經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)。3、該報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。未發(fā)現(xiàn)參與2011年第三季度報(bào)告編制的人員有違反保密規(guī)定、損害公司利益的行為。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

本次會(huì)議還聽取了《2011年1-9月財(cái)務(wù)狀況報(bào)告》、《關(guān)于2011年1-9月內(nèi)部審計(jì)工作情況的報(bào)告》和《2011年1-9月內(nèi)控管理工作情況報(bào)告》等報(bào)告。

特此公告。

興業(yè)銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)

2011年10月28日