北京銀行股份有限公司2011年第三季度報告

2011年10月31日 01:51
來源：中國證券網(wǎng)－上海證券報

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北京銀行股份有限公司

2011年第三季度報告

§1 重要提示

1.1本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事會高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

1.2 公司第四屆董事會第十次會議審議通過了公司2011年第三季度報告。

1.3 公司第三季度財務(wù)報告未經(jīng)審計。

1.4 公司負(fù)責(zé)人董事長閆冰竹、行長嚴(yán)曉燕，首席財務(wù)官杜志紅、財務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人么毅保證本季度報告中財務(wù)報告的真實、完整。

§2 公司基本情況簡介

2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)

單位：人民幣千元

2011年9月30日

2010年12月31日

本報告期比上年度期末增減(%)

總資產(chǎn)

862，521，284

733，210，504

17.64%

歸屬于母公司的所有者權(quán)益

48，177，196

42，545，984

13.24%

每股凈資產(chǎn)(人民幣元)

7.74

6.83

13.24%

2011年1-9月

比上年同期增減(%)

經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

43，902，487

-26.51%

每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額(人民幣元)

7.05

-26.51%

報告期

(7-9月)

年初至報告期末

(1-9月)

年初至報告期末比上年同期增減(%)

歸屬于母公司的凈利潤

2，673，662

7，773，483

30.72%

基本每股收益(人民幣元)

0.43

1.25

30.72%

稀釋每股收益(人民幣元)

0.43

1.25

30.72%

凈資產(chǎn)收益率(%)

5.55

16.14

上升2.2個百分點

扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率(%)

5.55

16.14

上升2.2個百分點

非經(jīng)常性損益項目

年初至報告期期末余額

營業(yè)外收入

6，994

營業(yè)外支出

-7，734

營業(yè)外收支凈額

-740

非經(jīng)常性損益所得稅影響額

-185

非經(jīng)常性損益稅后影響凈額

-555

2.2不良貸款情況

報告期末，本公司不良貸款余額21.21億元，比年初減少2億元，不良貸款率0.54%，比年初下降0.15個百分點，不良貸款撥備覆蓋率356.60%，比年初提高49.49個百分點。

2.3 報告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件股東持股表

單位：股

股東總數(shù)

275，332戶

前10名無限售條件股東持股情況

股東名稱

持有無限售條件股份數(shù)量

股份種類

ING BANK N.V.

1，000，484，814

人民幣普通股

北京市國有資產(chǎn)經(jīng)營有限責(zé)任公司

648，163，689

人民幣普通股

北京能源投資(集團(tuán))有限公司

372，207，250

人民幣普通股

國際金融公司

251，378，094

人民幣普通股

中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司

140，922，489

人民幣普通股

世紀(jì)金源投資集團(tuán)有限公司

110，250，000

人民幣普通股

北京市華遠(yuǎn)集團(tuán)有限公司

83，157，032

人民幣普通股

中國恒天集團(tuán)有限公司

67，676，806

人民幣普通股

北京聯(lián)東投資(集團(tuán))有限公司

58，000，000，

人民幣普通股

北京信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)股份有限公司

57，647，446

人民幣普通股

上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動的說明

上述股東之間本行未知其關(guān)聯(lián)關(guān)系

§3 重要事項

3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因

√適用 □不適用

會計報表中增減變動幅度超過30%的項目及變動原因

單位：人民幣千元

項目

報告期末

與上年度期末相比增減幅度(%)

主要原因

存放同業(yè)款項

61，401，362

48.18%

存放同業(yè)款項增加

拆出資金

42，150，176

86.86%

拆出資金款項增加

交易性金融資產(chǎn)

5，559，547

-66.74%

交易性金融資產(chǎn)減少

持有至到期投資

83，692，416

30.55%

持有至到期投資規(guī)模增加

其他資產(chǎn)

1，714，492

42.36%

其它資產(chǎn)規(guī)模增加

同業(yè)及其他金融機(jī)構(gòu)存放款項

92，632，262

68.16%

同業(yè)及其他金融機(jī)構(gòu)存放款項增加

衍生金融負(fù)債

29，465

147.23%

衍生金融負(fù)債規(guī)模增加

賣出回購金融資產(chǎn)款

59，513，239

49.75%

賣出回購金融資產(chǎn)規(guī)模增加

應(yīng)交稅費

673，299

183.00%

應(yīng)交稅費增加

應(yīng)付利息

5，539，520

59.96%

應(yīng)付利息增加

遞延所得稅負(fù)債

-100.00%

遞延所得稅負(fù)債減少

其他負(fù)債

3，051，828

111.16%

其他負(fù)債增加

未分配利潤

18，728，485

52.26%

未分配利潤增加

本報告期

與上年同期相比增減幅度(%)

主要原因

利息收入

26，183，238

56.30%

利息收入增加

利息支出

12，669，017

99.84%

利息支出增加

手續(xù)費及傭金收入

1，388，839

64.27%

手續(xù)費及傭金收入增加

手續(xù)費及傭金支出

126，558

32.32%

手續(xù)費及傭金支出增加

手續(xù)費及傭金凈收入

1，262，281

68.34%

手續(xù)費及傭金凈收入增加

對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益

1，208

-97.09%

對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益減少

公允價值變動收益

(41，582)

今年公允價值變動為負(fù)值，去年同期為正值

匯兌收益

46，787

65.06%

匯兌損益增加

營業(yè)稅金及附加

1，064，726

38.76%

營業(yè)稅金及附加增加

資產(chǎn)減值損失

450，232

177.66%

資產(chǎn)減值損失增加

利潤總額

9，988，416

31.75%

利潤總額增加

所得稅費用

2，215，191

35.69%

所得稅費用增加

凈利潤

7，773，225

30.66%

凈利潤增加

歸屬于母公司的凈利潤

7，773，483

30.72%

歸屬于母公司股東的凈利潤增加

少數(shù)股東損益

(258)

少數(shù)股東損益去年為盈利，今年為虧損

3.2 重大事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明

√適用 □不適用

2011 年 4 月 29 日，公司 2010 年度股東大會審議通過《關(guān)于非公開發(fā)行股票方案的議案》。2011年9月21日，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會審核通過本方案，相關(guān)公告刊登在2011年9月22日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《證券時報》以及上海證券交易所網(wǎng)站。

3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況

□適用 √不適用

3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明

□適用 √不適用

3.5證券投資情況

3.5.1持有其他上市公司發(fā)行的股票、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換公司債券情況

□適用 √不適用

3.5.2持有開放式基金、封閉式基金情況

□適用 √不適用

3.6 其他需要說明的重大事項

3.6.1 公司持有其他上市公司股權(quán)情況

□適用 √不適用

3.6.2 公司持有非上市金融企業(yè)、擬上市公司股權(quán)的情況

√適用 □不適用

(一)中國銀聯(lián)股份有限公司

截至2011年9月30日，本行對中國銀聯(lián)股份有限公司投資4，875萬元。

(二)廊坊銀行股份有限公司

截至2011年9月30日，本行持有廊坊銀行股份有限公司16，421萬股，持股比例19.99%。

(三)北京延慶村鎮(zhèn)銀行股份有限公司

本行與其他發(fā)起人共同發(fā)起設(shè)立延慶村鎮(zhèn)銀行，截至2011年9月30日，延慶村鎮(zhèn)銀行注冊資本3000萬元，本行持股比例為33.33%。

(四)北銀消費金融有限公司

截至2011年9月30日，本行對北銀消費金融有限公司投資30，000萬元，北銀消費金融有限公司注冊資本30，000萬元，由本行100%出資。

(五)中荷人壽保險有限公司

截至2011年9月30日，本行持有中荷人壽保險有限公司77，500萬股，持股比例50%。

(六)浙江文成北銀村鎮(zhèn)銀行股份有限公司

本行與其他發(fā)起人共同發(fā)起設(shè)立浙江文成北銀村鎮(zhèn)銀行，截至2011年9月30日，浙江文成北銀村鎮(zhèn)銀行注冊資本5，000萬元，本行持股比例為40%。

北京銀行股份有限公司

法定代表人：閆冰竹

2011年10月31日

證券代碼：601169 證券簡稱：北京銀行公告編號：臨2011-23

北京銀行股份有限公司

第四屆董事會第十次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

北京銀行股份有限公司第四屆董事會第十次會議以通訊方式召開，表決截止日為2011年10月28日，會議通知已于2011年10月18日以傳真或電子郵件方式發(fā)出。

會議符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，會議所形成的決議合法、有效。

會議通過如下決議：

一、通過《北京銀行2011年第三季度報告》

表決結(jié)果：同意15票，反對0票，棄權(quán)0票。

二、通過《關(guān)于對北京能源投資(集團(tuán))有限公司關(guān)聯(lián)授信的議案》，同意向北京能源投資(集團(tuán))有限公司綜合授信21億元(包括原有授信10.2億元，新增授信10.8億元)，授信期限2年，提款期1年，流動資金貸款期限不超過1年，最低執(zhí)行同檔次貸款基準(zhǔn)利率。

表決結(jié)果：同意15票，反對0票，棄權(quán)0票。

三、通過《關(guān)于對ING BANK N.V.關(guān)聯(lián)授信的議案》，同意授予ING BANK N.V.同業(yè)授信額度(即風(fēng)險限額)1.8億美元，其中交易擔(dān)保專項額度0.8億美元，期限1年；其他業(yè)務(wù)額度1億美元(含結(jié)算額度)，期限18個月。

姚克滿董事和森華董事由于與本議案存在利害關(guān)系而回避表決。

表決結(jié)果：同意13票，反對0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

北京銀行股份有限公司董事會

2011年10月31日

證券代碼：601169 證券簡稱：北京銀行公告編號：臨2011-24

北京銀行股份有限公司

與北京能源投資(集團(tuán))有限公司關(guān)聯(lián)交易事項的公告

一、關(guān)聯(lián)交易基本情況

本行關(guān)聯(lián)交易委員會、第四屆董事會第十次會議分別于2011年10月17日、2011年10月28日審議通過《關(guān)于對北京能源投資(集團(tuán))有限公司關(guān)聯(lián)授信的議案》，同意向北京能源投資(集團(tuán))有限公司提供綜合授信21億元(包括原有授信10.2億元，新增授信10.8億元)，授信期限2年，提款期1年，流動資金貸款期限不超過1年，最低執(zhí)行同檔次貸款基準(zhǔn)利率。

根據(jù)本行《關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》的規(guī)定，此筆關(guān)聯(lián)交易屬于重大關(guān)聯(lián)交易。

二、關(guān)聯(lián)方介紹

北京能源投資(集團(tuán))有限公司持有我行5.98%的股份，是我行第三大股東，成立于2004年12月8日，目前注冊資本88億元。京能集團(tuán)是北京國資系統(tǒng)規(guī)模最大的企業(yè)之一，是北京市政府出資的投資辦電主體，是京津唐電網(wǎng)內(nèi)第二大發(fā)電主體，是電力行業(yè)內(nèi)最大的地方性電力生產(chǎn)企業(yè)之一。京能集團(tuán)經(jīng)營管理著北京市政府電力、節(jié)能等相關(guān)的投資基金，擔(dān)負(fù)著首都電力、能源項目的投資與建設(shè)，節(jié)能技術(shù)及新能源、可再生能源產(chǎn)品的開發(fā)。

三、關(guān)聯(lián)交易的定價

本行與北京能源投資(集團(tuán))有限公司的關(guān)聯(lián)交易堅持遵循一般商業(yè)原則，集團(tuán)本部授信采用基準(zhǔn)利率，不優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件，符合中國人民銀行利率政策以及我行貸款定價相關(guān)管理制度。

四、關(guān)聯(lián)交易的影響

對北京能源投資(集團(tuán))有限公司提供授信支持符合本行“服務(wù)首都經(jīng)濟(jì)”的市場定位，有利于鞏固和促進(jìn)本行在北京市場的金融業(yè)務(wù)。

本行向北京能源投資(集團(tuán))有限公司授信是正常業(yè)務(wù)經(jīng)營所必需的，關(guān)聯(lián)交易定價合理、公平，不會影響公司資產(chǎn)的獨立性，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東利益的情況，符合監(jiān)管部門相關(guān)法規(guī)要求及本行內(nèi)部制度相關(guān)規(guī)定。

五、獨立董事的意見

本行獨立董事對本行與北京能源投資(集團(tuán))有限公司的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審慎審核，發(fā)表獨立意見如下：本行向北京能源投資(集團(tuán))有限公司授信是正常經(jīng)營所必需的，授信項下交易定價是以市場價格為基礎(chǔ)，體現(xiàn)公平交易、協(xié)商一致的原則，關(guān)聯(lián)交易定價合理、公平交不會影響公司資產(chǎn)的獨立性，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及其他股東利益的情況。該關(guān)聯(lián)交易符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門要求，符合公北京銀行股份有限公司章程》、《北京銀行關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法》及其它內(nèi)部制度相關(guān)規(guī)定，履行了相應(yīng)的審批程序。

六、備查文件目錄

1、董事會決議；

2、經(jīng)獨立董事簽字確認(rèn)的獨立董事意見。

特此公告。

北京銀行股份有限公司董事會

2011年10月31日

證券代碼：601169 證券簡稱：北京銀行公告編號：臨2011-25

北京銀行股份有限公司

與ING Bank N.V.關(guān)聯(lián)交易事項的公告

一、關(guān)聯(lián)交易基本情況

本行關(guān)聯(lián)交易委員會、第四屆董事會第十次會議分別于2011年10月17日和10月28日審議通過了《關(guān)于對ING BANK N.V.關(guān)聯(lián)授信的議案》，同意授予ING BANK N.V.同業(yè)授信額度(即風(fēng)險限額)1.8億美元，其中：交易擔(dān)保(含保函、信用證等)專項額度0.8億美元，期限一年；其他業(yè)務(wù)額度1億美元(含結(jié)算額度)，業(yè)務(wù)品種包括本外幣拆借，外匯即遠(yuǎn)期買賣、外匯掉期、外幣期權(quán)、外幣債券買賣及回購；期限18個月。

二、關(guān)聯(lián)方介紹

ING Bank N.V.是本行的境外戰(zhàn)略投資者和最大單一股東，截至2011年6月30日，持有本行股份1，000，484，814股，持股比例為16.07%，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，ING Bank N.V.是本行的關(guān)聯(lián)方，與ING Bank N.V.進(jìn)行的交易已構(gòu)成本行的關(guān)聯(lián)交易。

ING BANK N.V.是荷蘭國際集團(tuán)(ING 集團(tuán))核心企業(yè)，已有150余年的歷史，在荷蘭、比利時、盧森堡具有很強的商業(yè)地位，已將業(yè)務(wù)擴(kuò)展至全球超過50個國家，為包括個人、家庭、小企業(yè)、大型公司、機(jī)構(gòu)和政府部門在內(nèi)的廣泛的顧客群體提供服務(wù)。

三、關(guān)聯(lián)交易的定價

本行與ING Bank N.V.的關(guān)聯(lián)交易堅持遵循一般商業(yè)原則，業(yè)務(wù)定價依據(jù)公開市場價格確定，以不優(yōu)于對非關(guān)聯(lián)方同類交易的條件進(jìn)行。

四、關(guān)聯(lián)交易的影響

ING BANK N.V.是本行的戰(zhàn)略投資者，與本行簽署全面長期戰(zhàn)略合作協(xié)議。本行與ING BANK N.V.在資產(chǎn)負(fù)債管理、資金管理及資金產(chǎn)品研發(fā)、貿(mào)易融資等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的深入合作，有利于提高本行核心競爭力，推進(jìn)本行品牌化、區(qū)域化和國際化發(fā)展戰(zhàn)略。

五、獨立董事的意見

本行獨立董事對本行與ING BANK N.V.的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了審慎審核，發(fā)表獨立意見如下：本行向ING BANK N.V.授信是正常業(yè)務(wù)經(jīng)營所必需的，交易定價是以市場價格為基礎(chǔ)，體現(xiàn)公平交易、協(xié)商一致的原則，不會影響本行資產(chǎn)的獨立性，符合本行及全體股東的利益，不存在損害本行及其他股東利益的情況。該關(guān)聯(lián)交易符合中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等監(jiān)管部門要求，符合本行及公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易管理暫行辦法(2008年修訂)》及其它內(nèi)部制度相關(guān)規(guī)定，履行了相應(yīng)的審批程序。

六、備查文件目錄

1、董事會決議；

2、經(jīng)獨立董事簽字確認(rèn)的獨立董事意見。

特此公告。

北京銀行股份有限公司董事會

2011年10月31日