證監(jiān)會今年共獲得各類線索案件245件內幕交易占44%

2011年11月30日 04:26
來源：證券日報作者：朱寶琛

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記者29日從中國證監(jiān)會獲悉，截至目前，中國證監(jiān)會2011年共獲得各類線索案件245件，其中內幕交易108件，占比高達44%。同時，2011年以來，證監(jiān)會在對各類線索核實的基礎上，共立案調查案件82起。此外，截至目前，年內移送公安機關涉嫌犯罪案件16起。

“今年以來，中國證監(jiān)會進一步加大稽查執(zhí)法力度，嚴厲打擊內幕交易等各類違法違規(guī)行為，查處了一批大案要案?！敝袊C監(jiān)會有關部門負責人表示。

據該負責人介紹，截至目前，中國證監(jiān)會2011年共獲得各類線索案件245件，包括內幕交易108件、市場操縱22件、上市公司信息披露違規(guī)36件、非法證券20件、超比例持股8件、期貨盜碼交易7件、基金“老鼠倉”3件、限制期買賣5件、非證券期貨類36件。其中，通過交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)112件，通過信訪舉報發(fā)現(xiàn)54件，其他渠道發(fā)現(xiàn)5件。

“針對以上所有線索，我們都做了仔細的核實和調查?！必撠熑吮硎?。

與此同時，他介紹，2011年以來，證監(jiān)會在對各類線索核實的基礎上，共立案調查案件82起，其中內幕交易39起，市場操縱9起，上市公司信息披露違規(guī)10起；啟動非正式調查105起，其中內幕交易63起，市場操縱10起，上市公司信息披露違規(guī)14起。

截至目前，移交行政處罰委員會69起，作出50項行政處罰決定書和7項市場禁入決定書，對35家機構(其中上市公司21家、會計師事務所2家、期貨經紀公司1家、證券公司1家)分別進行了行政處罰；對164人給予警告，對150人處以罰款，吊銷了2人基金從業(yè)資格；對8人實施了市場禁入；罰沒款金額總計3.35億元。

“從查處案件類型看，市場違規(guī)違法行為主要集中在內幕交易、市場操作和信息披露違規(guī)方面，上述三類案件占比77%，其中內幕交易占比最高，超過50%?！必撠熑苏f，此外，超比例持股、期貨盜碼交易等類型案件也占一定數量。

負責人同時表示，隨著刑事立法和司法解釋的逐步完善，證監(jiān)會配合有關方面進一步加大了對違法違規(guī)行為的刑事追責力度，對調查發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，堅決移送公安、司法機關追究刑事責任。

據悉，截至目前，年內移送公安機關涉嫌犯罪案件16起，其中，內幕交易案件12起，“老鼠倉”案件1起，背信損害上市公司利益案件1起，期貨盜碼交易案件1起，非法投資咨詢案件1起。

“上述16起案件均在公安機關形勢偵查或司法程序中?！必撠熑苏f。

他同時表示，近年來，證監(jiān)會不斷加大證券期貨稽查執(zhí)法工作力度，嚴厲打擊各種違法違規(guī)行為，查處了“綠大地”天山紡織”李李李旭利”等一系列影響廣泛的大案要案，黃光裕、汪建中、劉春寶、李啟紅、姚榮江等一批人已被追究刑事責任，何學葵、李旭利等人也正等待著最終司法判決。

他同時表示，在行政與司法機關的持續(xù)強力打擊下，證券違法活動逐步減少，市場秩序不斷好轉，但違規(guī)違法行為仍不斷發(fā)生且日趨復雜。還有一些人法律意識淡薄，對內幕交易等違法犯罪行為缺乏足夠的認識，還有一些人處于僥幸心理仍然以身試法。

“證監(jiān)會對違法犯罪行為始終保持高壓態(tài)勢，嚴格執(zhí)法，堅決查處內幕交易、市場操縱和上市公司虛假信息披露等各類違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，維護市場秩序，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。(更多報道詳見A2版)