2011年11月30日 07:46
來(lái)源：京華時(shí)報(bào) 作者：敖曉波

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涉嫌IPO造假的勝景山河被拒于資本市場(chǎng)的大門之外，時(shí)隔半年之后，在造假事件中承擔(dān)重大責(zé)任的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)得到了應(yīng)有的懲罰。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天通報(bào)了對(duì)勝景山河首發(fā)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的處罰。其中，勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券被出具警示函的措施，相關(guān)保薦代表人的保薦資格被撤銷。同時(shí)，相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，以及上述中介機(jī)構(gòu)的簽字人均受到相應(yīng)的行政處罰。

-處罰事項(xiàng)

勝景山河保薦人丟飯碗

勝景山河因被媒體曝出IPO涉嫌造假，存在招股說(shuō)明書披露不實(shí)、銷售量大幅注水、收入利潤(rùn)虛增、高端產(chǎn)品勾兌、虛構(gòu)行業(yè)地位等事項(xiàng)，公司在上市前夜被緊急叫停。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于今年4月6日宣布撤銷勝景山河首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)決定。這是繼立立電子、蘇州恒久之后，證監(jiān)會(huì)第三次撤銷已過(guò)會(huì)公司的首次公開發(fā)行股票核準(zhǔn)決定。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人昨天表示，平安證券在對(duì)勝景山河進(jìn)行保薦時(shí)，沒(méi)有對(duì)該公司的客戶和關(guān)聯(lián)方進(jìn)行審慎調(diào)查，特別是對(duì)其前五大客戶沒(méi)有進(jìn)行任何訪談或者函證，對(duì)于會(huì)計(jì)師的審計(jì)報(bào)告也沒(méi)有進(jìn)行審核。因此，對(duì)保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。此外，主辦會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司重大客戶的真實(shí)性認(rèn)定等多個(gè)領(lǐng)域?qū)徍瞬坏轿唬跊](méi)有完全證據(jù)的情況下出具了無(wú)異議的審計(jì)報(bào)告。相關(guān)律師事務(wù)所也沒(méi)對(duì)公司關(guān)聯(lián)方的關(guān)聯(lián)關(guān)系進(jìn)行充分調(diào)查和披露。

處理科冕木業(yè)保薦人

昨天，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了對(duì)科冕木業(yè)保薦人的處理情況?？泼崮緲I(yè)保薦人民生證券馬初進(jìn)、張星巖由于盡職推薦工作不完善，證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件的監(jiān)管措施。

>>資料

保薦人獲封“十大包裝黑手”

記者注意到，在勝景山河事件發(fā)生之后，保薦人林輝被指嚴(yán)重失職。

作為平安證券的明星保薦人，在林輝保薦的5個(gè)項(xiàng)目中有兩個(gè)項(xiàng)目三年時(shí)間就宣布要賣殼。再加上此次勝景山河項(xiàng)目，市場(chǎng)一致認(rèn)為林輝可當(dāng)選為“十大包裝黑手”

公開資料顯示，林輝是平安證券投資銀行事業(yè)部北京區(qū)域總部總經(jīng)理，具有10年以上投行工作經(jīng)驗(yàn)。

-監(jiān)管風(fēng)向

下一步將完善保薦制度

伴隨著新股破發(fā)、發(fā)行中止等情況的出現(xiàn)，市場(chǎng)上加強(qiáng)對(duì)保薦責(zé)任監(jiān)管、提高保薦質(zhì)量、避免虛假陳述和包裝上市等情況的呼聲再起。記者注意到，證監(jiān)會(huì)此前已對(duì)外發(fā)布了《關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問(wèn)核程序的審核指引》。在發(fā)行審核過(guò)程中增加“問(wèn)核程序的審將所有保薦項(xiàng)目納入監(jiān)管范圍等。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨天表示，下一步將完善保薦制度，盡快推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》；同時(shí)加大保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管，加大處罰力度；還要研究制定律所從事保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管細(xì)則。

已關(guān)注到海通證券錯(cuò)誤

對(duì)于上周鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的海通證券在道明光學(xué)招股書中公司名字出錯(cuò)的行為，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人昨天回應(yīng)稱，已經(jīng)關(guān)注到該事件。但是否會(huì)對(duì)海通證券以及保薦人采取措施，該負(fù)責(zé)人則未予回應(yīng)。

-專家觀點(diǎn)

保薦監(jiān)管將升級(jí)

一直以來(lái)，IPO過(guò)程中違規(guī)事件屢見(jiàn)不鮮，涉及的不盡責(zé)內(nèi)容也是五花八門。其中包括發(fā)行人有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)問(wèn)題未進(jìn)行審慎核查和獨(dú)立判斷的、有故意隱瞞公司高管被立案調(diào)查的，甚至還有保薦書內(nèi)容張冠李戴的。

而以往的案例顯示，中介機(jī)構(gòu)大多屬于蒙混過(guò)關(guān)，沒(méi)有受到監(jiān)管部門的處罰。

通過(guò)此次對(duì)于勝景山河保薦人的處罰，市場(chǎng)分析認(rèn)為，保薦監(jiān)管力度有望升級(jí)。

武漢科技大學(xué)金融與證券研究所所長(zhǎng)董登新表示，之所以IPO審核過(guò)程中屢現(xiàn)違規(guī)，根本上并不是制度不到位，而是每次出問(wèn)題后懲罰力度太小，只是單純決定取消或是暫停上市，并沒(méi)有對(duì)中介機(jī)構(gòu)和上市公司做出市場(chǎng)禁入等嚴(yán)重處罰，以至于仍有人抱有僥幸心理?？梢?jiàn)，如何落實(shí)制度，做到執(zhí)法必嚴(yán)才是最核心的問(wèn)題。

兩大“老鼠倉(cāng)”案進(jìn)展

李旭利已被執(zhí)行逮捕

昨天，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了李旭利老鼠倉(cāng)案的有關(guān)情況。據(jù)通報(bào)，2009年2月28日至2009年5月25日，李旭利利用職務(wù)之便，非法獲利1000余萬(wàn)元。目前，經(jīng)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，并?jīng)檢察院批準(zhǔn)，已對(duì)李旭利執(zhí)行逮捕，檢察機(jī)關(guān)已于前期審查起訴。該案司法判決后，證監(jiān)會(huì)將對(duì)其涉及的行政違法事項(xiàng)作出處理。

自去年10月傳出李旭利涉嫌老鼠倉(cāng)被查，并已被限制出境開始，其本人就未再接受過(guò)任何媒體的采訪。其間有關(guān)李旭利被逮捕的版本眾多。根據(jù)證監(jiān)會(huì)昨天公布的調(diào)查結(jié)果顯示，2009年2月28日到2009年5月25日期間，原交銀施羅德基金投資決策委員會(huì)主席李旭利利用職務(wù)便利，通過(guò)其控制的2個(gè)證券賬戶，先于或同期于其管理的基金買入和賣出相同股票2只，非法獲利1000余萬(wàn)元。

>>資料

李旭利明星史

在得知李旭利已經(jīng)被公安逮捕的消息之后，業(yè)界多數(shù)人士均表示惋惜，紛紛感嘆又一位明星基金經(jīng)理落馬。在投資江湖中，李旭利絕對(duì)算得上聲名顯赫。李旭利是畢業(yè)于“五道口”的高材生，26歲起開始在南方基金擔(dān)當(dāng)基金經(jīng)理，在2001年至2005年市場(chǎng)大跌中，其所管理的產(chǎn)品始終保持了正收益，其江湖地位由此建立。

公開資料顯示，1998年至2005年李旭利任職于南方基金管理有限公司，曾擔(dān)任研究員、交易員、基金經(jīng)理、投資總監(jiān)等職務(wù)；2005年，李旭利加入交銀施羅德基金管理有限公司，先后擔(dān)任交銀穩(wěn)健基金和交銀藍(lán)籌基金經(jīng)理，后出任公司投資總監(jiān)；2009年7月，李旭利和裘國(guó)根合伙出資3000萬(wàn)元，在原有重陽(yáng)投資的平臺(tái)上創(chuàng)辦上海重陽(yáng)投資管理有限公司，并出任首席投資官。自去年10月傳出李旭利已被刑拘的消息之后，李旭利便于去年10月22日辭去在該公司的職務(wù)，正式離開重陽(yáng)投資。

許春茂將被行政處罰

證監(jiān)會(huì)昨天還公布了另一明星基金經(jīng)理許春茂的老鼠倉(cāng)案件進(jìn)展。

據(jù)查，2009年2月28日至2010年4月15日，許春茂利用職務(wù)便利，非法獲利209萬(wàn)余元。今年10月9日，許春茂被判有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金210萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)將對(duì)許春茂作出行政處罰。

公開信息顯示，截至目前，已經(jīng)先后有原長(zhǎng)城基金基金經(jīng)理韓剛、原光大保德信基金經(jīng)理兼投資總監(jiān)許春茂獲刑。其中，作為國(guó)內(nèi)基金從業(yè)人員被追究刑事責(zé)任的首例，韓剛被判有期徒刑一年，沒(méi)收其違法所得并處罰金31萬(wàn)元。

-監(jiān)管數(shù)據(jù)

前11月罰沒(méi)款總計(jì)3.35億元

中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨天發(fā)布統(tǒng)計(jì)顯示，截至目前，證監(jiān)會(huì)2011年共獲取各類案件線索245件，其中內(nèi)幕交易108件、市場(chǎng)操縱22件、上市公司信息披露違規(guī)36件、基金“老鼠倉(cāng)”3件等。

截至目前，移交行政處罰委69起，作出50項(xiàng)行政處罰決定書和7項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定書，對(duì)35家機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行了行政處罰；對(duì)8人實(shí)施了市場(chǎng)禁入；罰沒(méi)款金額總計(jì)3.35億元等。

[責(zé)任編輯：heying] 標(biāo)簽：保薦 保薦人 勝景 山河 

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