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勝景山河保薦代表人資格被撤 李旭利老鼠倉被罰

2011年11月30日 16:18
來源:羊城晚報(bào) 作者:驍健

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羊城晚報(bào)訊 11月29日,中國證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩起市場(chǎng)高度關(guān)注的案子處理情況,勝景山河兩保薦代表人資格被撤,前基金經(jīng)理李旭利將被作出行政處罰。

據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào),李旭利老鼠倉案的情況是,2009年2月28日至2009年5月20日,李旭利利用職務(wù)之便,非法獲利一千余萬元。目前公安機(jī)關(guān)已對(duì)李旭利逮捕。證監(jiān)會(huì)將對(duì)其作出行政處罰。

對(duì)于備受市場(chǎng)關(guān)注的“勝景山河事件”,中國證監(jiān)會(huì)開出的罰單是:因在勝景山河首次公開發(fā)行并上市項(xiàng)目中,盡職調(diào)查工作不完善,對(duì)勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分,向保薦機(jī)構(gòu)平安證券采取出具警示函的措施,向林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的措施。據(jù)悉,11月29日,平安證券和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)正式收到中國證監(jiān)會(huì)上述罰單。

2010年10月27日,勝景山河IPO獲中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審委通過,但在12月17日即將登陸深交所的前夜,有媒體發(fā)文稱其招股書披露不實(shí),涉嫌虛增銷售收入等情況,上市被緊急叫停。2011年4月6日,中國證監(jiān)會(huì)撤銷勝景山河首次公開發(fā)行股票行政許可決定。

有業(yè)內(nèi)人士分析,與此前類似情況相比,中國證監(jiān)會(huì)此次開出的罰單為史上最嚴(yán)的罰單。

[責(zé)任編輯:zenggj] 標(biāo)簽:李旭利 證監(jiān)會(huì) 老鼠倉 
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