2011年12月01日 06:30
來源：中廣網(wǎng)

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本報(bào)記者 杜雅文

深交所綜合研究所12月1日發(fā)布了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)2010年度證券行政處罰分析報(bào)告》。數(shù)據(jù)顯示，2010年證監(jiān)會(huì)和司法機(jī)關(guān)共對(duì)13件內(nèi)幕交易案件作出處罰或司法判決，為歷年之最。從比例上看，2010年查處的內(nèi)幕交易案件數(shù)量占比達(dá)到16.53%，遠(yuǎn)超2007年至2009年間5.35%的均值。其中，利用并購(gòu)重組信息從事內(nèi)幕交易，是已查處內(nèi)幕交易的主要形式。

報(bào)告稱，2010年行政處罰委共收案件107件，審結(jié)67件。證監(jiān)會(huì)共作出53項(xiàng)行政處罰決定書及16項(xiàng)市場(chǎng)禁入決定書，共有上市公司24家、會(huì)計(jì)師事務(wù)所3家、期貨公司2家、其他機(jī)構(gòu)7家受到處罰，其中2家機(jī)構(gòu)證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可被撤銷，1家機(jī)構(gòu)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可被吊銷，沒收法人違法所得總計(jì)4669.951734萬元、港幣854.474497萬元，對(duì)法人罰款總計(jì)3785.246381萬元；48名自然人被市場(chǎng)禁入(永久性禁入8人、十年禁入9人、七年禁入2人、五年禁入16人、三年禁入13人)，3人證券從業(yè)資格被吊銷，53人被警告，證監(jiān)會(huì)對(duì)197名自然人給予罰款合計(jì)1721.624398萬元，沒收違法所得共計(jì)96.573167萬元。

從查處案件來看，信息披露類違法行為是證券違法行為最主要類型，占全部案件的50%，與2007至2009年間數(shù)據(jù)相似；其次是機(jī)構(gòu)違規(guī)經(jīng)營(yíng)或交易行為，占比20.31%。此外，查處的內(nèi)幕交易案件數(shù)量顯著上升，占比16.53%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過2007年至2009年間5.35%的均值。2010年行政處罰委共審結(jié)內(nèi)幕交易案件14件，分別是2008年(3件)、2009年(6件)的4.6倍和2.3倍。而且，2010年另有13件內(nèi)幕交易案件由證監(jiān)會(huì)稽查部門依法直接移交公安機(jī)關(guān)。

2010年受到行政處罰的10件內(nèi)幕交易案件中，涉案主體共23個(gè)(法人3個(gè)，自然人20個(gè))，其中上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為11人。按主體的比例分布，涉及傳統(tǒng)的“法定內(nèi)幕交易主體”(即《證券法》第74條規(guī)定的“內(nèi)幕信息知情人”)的內(nèi)幕交易案件達(dá)9件，占全部案件的90%；在內(nèi)幕交易知情人內(nèi)幕交易中，上市公司及股東相關(guān)人員的內(nèi)幕交易較為嚴(yán)重，占內(nèi)幕交易知情人內(nèi)幕交易案件的90%，占全部案件數(shù)的80%。

隨著近年內(nèi)幕信息知情人報(bào)備制度的建立，內(nèi)幕交易主體逐漸有從傳統(tǒng)“內(nèi)幕信息知情人報(bào)擴(kuò)散至非傳統(tǒng)“內(nèi)幕信息知悉人”的趨勢(shì)。在上述10件內(nèi)幕交易案件中，有4件案件涉及非傳統(tǒng)內(nèi)幕信息知情人。上述10件內(nèi)幕交易案件平均非法收益為8.58萬元，如算上由證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)處理并已經(jīng)司法機(jī)關(guān)宣判的3件內(nèi)幕交易案件，案件平均非法收益將上升至2592.24萬元，平均個(gè)案處罰金額上升至7154.92萬元。

(報(bào)告全文見A11版)

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