2012年01月06日 18:43
來(lái)源：財(cái)經(jīng)網(wǎng) 作者：李欣

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1月6日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查局通報(bào)了一起上市公司重組過(guò)程中的內(nèi)幕交易案。

2011年初，證監(jiān)會(huì)對(duì)方大特鋼科技股份有限公司(下稱(chēng)方大特鋼，600507.SH)并購(gòu)重組過(guò)程中股票交易異常波動(dòng)的問(wèn)題進(jìn)行核查。2011年4月，證監(jiān)會(huì)對(duì)遼寧森能再生資源有限公司(下稱(chēng)遼寧森能)董事李鵬涉嫌內(nèi)幕交易的行為進(jìn)行立案調(diào)查。證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2009年底至2010年初，方大特鋼實(shí)際控制人遼寧方大集團(tuán)實(shí)業(yè)有限公司(下稱(chēng)方大集團(tuán))有意向收購(gòu)鐵礦石資源并與本溪滿(mǎn)族自治縣同達(dá)鐵選有限責(zé)任公司(下稱(chēng)同達(dá)鐵選)等礦業(yè)公司進(jìn)行了接觸。2010年4月，方大集團(tuán)決定方大特鋼與遼寧森能共同收購(gòu)?fù)_(dá)鐵選。

2010年5月5日，方大特鋼、遼寧森能與同達(dá)鐵選簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議中明確了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的總價(jià)款、支付方式、違約責(zé)任等事項(xiàng)。方大特鋼、遼寧森能共同出資7.8億元，分別收購(gòu)?fù)_(dá)鐵選70%和30%的股權(quán)。李鵬作為遼寧森能的董事，代表遼寧森能參與簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，2011年1月4日，方大特鋼對(duì)收購(gòu)?fù)_(dá)鐵選事項(xiàng)進(jìn)行了公告。證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，李鵬在與同達(dá)鐵選簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后，實(shí)際控制和使用“遼寧森能與等9個(gè)賬戶(hù)，動(dòng)用資金1.04億元，累計(jì)買(mǎi)入方大特鋼股票1300余萬(wàn)股，獲利700余萬(wàn)元。

因李鵬的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條規(guī)定的內(nèi)幕交易罪，證監(jiān)會(huì)已于2011年10月將該案移送公安機(jī)關(guān)偵查，目前李鵬已被依法逮捕。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本案是一起發(fā)生在上市公司并購(gòu)重組過(guò)程中的內(nèi)幕交易案，其特點(diǎn)是上市公司共同收購(gòu)方董事實(shí)施內(nèi)幕交易。該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，上市公司并購(gòu)重組是內(nèi)幕交易的易發(fā)、高發(fā)區(qū)，證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司并購(gòu)重組過(guò)程中的股票異常交易一直予以嚴(yán)密監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕交易行為，依法堅(jiān)決查處。

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