2012年05月24日 02:14
來(lái)源：上海證券報(bào) 作者：馬婧妤

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又一個(gè)涉嫌內(nèi)幕交易犯罪的證券行業(yè)從業(yè)人員落馬。昨日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)原中信證券研究部質(zhì)量總監(jiān)、電力行業(yè)首席分析師、漳澤電力獨(dú)董楊治山涉嫌內(nèi)幕交易“漳澤電力獨(dú)股票案件，目前楊治山已被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。

根據(jù)深交所監(jiān)控線索，2011年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)楊治山涉嫌利用內(nèi)幕信息交易“漳澤電力”股票行為立案稽查。經(jīng)查，楊治山相關(guān)交易行為涉嫌犯罪，今年2月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)查處。目前，楊治山已被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2011年3月1日，漳澤電力公司高管致信山西省委、省政府，請(qǐng)求山西省政府幫助解決公司經(jīng)營(yíng)虧損問(wèn)題。3月30日，山西省政府同意漳澤電力與同煤集團(tuán)就煤電聯(lián)營(yíng)事宜會(huì)商，以解決漳澤電力火電煤炭成本過(guò)高的經(jīng)營(yíng)困難。4月中旬，漳澤電力主要負(fù)責(zé)人與楊治山就漳澤電力重組方式、路徑等問(wèn)題進(jìn)行探討，內(nèi)容涉及定向增發(fā)、上市公司股權(quán)劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金購(gòu)買等重組方式方法以及如何與煤炭企業(yè)重組才能對(duì)上市公司更加有利等事項(xiàng)。6月2日，山西省政府確定由同煤集團(tuán)與漳澤電力通過(guò)資產(chǎn)重組實(shí)現(xiàn)雙方煤電聯(lián)營(yíng)。當(dāng)月3日該股漲停，漳澤電力經(jīng)請(qǐng)示大股東及協(xié)商同煤集團(tuán)后申請(qǐng)停牌并于6月7日實(shí)施停牌。2011年10月28日，漳澤電力發(fā)布《發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)之重大資產(chǎn)重組暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》等公告并復(fù)牌交易。

經(jīng)認(rèn)定，上述信息屬內(nèi)幕信息，楊治山作為漳澤電力獨(dú)董，參與了同煤集團(tuán)與漳澤電力資產(chǎn)重組的論證過(guò)程，為法定內(nèi)幕信息知情人。

2011年4月15日，楊治山指使李某在上海某營(yíng)業(yè)部開(kāi)立證券賬戶，4月19、28日，楊借用李某賬戶共計(jì)買入“漳澤電力”股票268.25萬(wàn)股，買入金額約1500萬(wàn)元，在知悉證監(jiān)會(huì)開(kāi)始調(diào)查后，楊治山在漳澤電力股票復(fù)牌前夜即2011年10月28日子時(shí)0：01分以跌停板價(jià)格傾倉(cāng)申報(bào)賣出所有股票，當(dāng)天開(kāi)盤(pán)后四分鐘內(nèi)全部成交，虧損82.8萬(wàn)元，意圖減輕法律制裁。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)定楊治山的行為構(gòu)成“內(nèi)幕交易”行為構(gòu)同時(shí)涉嫌構(gòu)成《刑法》內(nèi)幕交易犯罪有關(guān)條款，證監(jiān)會(huì)依法將楊治山案移送公安機(jī)關(guān)。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人指出，楊治山上述涉嫌違法犯罪行為發(fā)生在其作為上市公司獨(dú)立董事履職期間，其身為證券行業(yè)資深從業(yè)人員及上市公司獨(dú)立董事，完全知曉法律禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，本應(yīng)自覺(jué)履行對(duì)上市公司重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息的保密義務(wù)，卻違反信賴責(zé)任，違背漳澤電力對(duì)其的信托與信任，褻瀆職責(zé)，鋌而走險(xiǎn)，濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位，竊取上市公司具有重大價(jià)值的未公開(kāi)信息，借用他人賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，意圖規(guī)避監(jiān)管，為己謀利，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣。

該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，本案具有較強(qiáng)的警示意義，楊治山偷雞不成反蝕把米，其作為資深從業(yè)人員，享有較高的行業(yè)地位和專業(yè)榮耀，本應(yīng)有良好的職業(yè)前景，卻未能抵制誘惑、恪守職業(yè)道德，以身試法，最終受到法律的懲罰，市場(chǎng)專業(yè)人士應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格自律，自覺(jué)遵守市場(chǎng)誠(chéng)信原則和法律規(guī)定。

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