2012年06月18日 05:14
來(lái)源：廣州日?qǐng)?bào) 作者：吳倩

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證監(jiān)會(huì)擬修訂《基金管理公司管理辦法》基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

在期貨公司、券商、保險(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的限制近期陸續(xù)放開(kāi)后，日前，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步松綁公募基金業(yè)多項(xiàng)辦法，擬修改《基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》對(duì)對(duì)基金公司的股權(quán)比例、行政審批項(xiàng)目等方面放松管制，同時(shí)也擬放寬特定資管業(yè)務(wù)，以及一對(duì)一、一對(duì)多等專(zhuān)戶計(jì)劃的管制。此外，放寬基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件。

據(jù)媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人日前在新聞通氣會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)近期啟動(dòng)了《基金管理公司管理辦法》的修訂工作，進(jìn)一步優(yōu)化基金公司準(zhǔn)入政策。

據(jù)介紹，修訂后的《基金管理公司管理辦法》將簡(jiǎn)化審批、取消部分行政許可項(xiàng)目、放松股權(quán)比例限制，以推進(jìn)基金公司股權(quán)多元化。同時(shí)還將允許基金公司設(shè)立專(zhuān)業(yè)的子公司開(kāi)展部分業(yè)務(wù)，并允許基金公司將部分業(yè)務(wù)外包。

而《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的修訂工作也在近期啟動(dòng)。在嚴(yán)格實(shí)施合格投資人制度的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)擬拓寬特定資管業(yè)務(wù)，擴(kuò)大投資范圍，放寬投資比例限制，將專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃打造成投融資平臺(tái)。一對(duì)一、一對(duì)多產(chǎn)品的管制也將放松。

放寬銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

此外，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步貫徹落實(shí)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的方針政策，放寬基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息，證監(jiān)會(huì)近日就《關(guān)于修改<證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法>第十條、第十一條及第十二條的決定(征求意見(jiàn)稿)》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)?！稕Q定(擬對(duì)商業(yè)銀行、證券公司和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等因受到行政處罰而被限制申請(qǐng)資格的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整，將其所受行政處罰區(qū)分為“重大處罰”和證一般處罰”，對(duì)限制申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的范圍限定于“重大處罰”和

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)外公開(kāi)發(fā)布《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》。

證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照 《規(guī)定》提出的要求，建立基金從業(yè)人員與基金份額持有人的利益綁定機(jī)制，嚴(yán)格遵守投資基金的鎖定期，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地申報(bào)和記錄所投資基金的信息，并提高投資基金信息的透明度，切實(shí)防范利益沖突和利益輸送，銀行托管部門(mén)的基金從業(yè)人員也應(yīng)當(dāng)按照《規(guī)定》提出的有關(guān)要求嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，否則依法追究相應(yīng)法律責(zé)任。 《

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