2012年06月26日 11:01
來源：中國新聞網 作者：張蔚然

0人參與0條評論

十一屆全國人大常委會第二十七次會議26日初次審議證券投資基金法修訂草案，草案將非公開募集基金納入調整范圍，規(guī)定公開或者非公開募集資金設立證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法。

全國人大財政經濟委員會副主任委員吳曉靈在會上表示，關于非公開募集基金的投資范圍，草案借鑒國外基金立法的通行做法，適應投資運作的需要，對其投資方向適當放寬，可以投資于上市證券或者未上市的股份有限公司股票等其他證券。

草案對非公開募集基金做了原則規(guī)定：一是規(guī)定基金管理人的注冊和登記制度，一方面要求基金管理人按照規(guī)定的條件向國務院證券監(jiān)督管理機構或基金行業(yè)協(xié)會申請注冊或登記，另一方面對應當注冊但未申請注冊或應當?shù)怯浀瓷暾埖怯浀幕鸸芾砣?，?guī)定了限制開立證券賬戶、限制證券買賣等措施；二是確立合格投資者制度，規(guī)定非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應達到規(guī)定的收入水平或資產規(guī)模，具備一定的風險識別能力和承擔能力，合格投資者累計不得超過二百人；三是豁免非公開募集基金的注冊，僅要求其事后報備；四是規(guī)定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介；五是規(guī)范非公開募集基金的托管和基金合同必備條款。

草案增加了基金組織形式，為投資者提供更多選擇，規(guī)定公開募集基金可以采用契約型、理事會型的組織形式，非公開募集基金還可以采用無限責任型的組織形式。

草案對公開募集基金的部分規(guī)定作了修改完善，一是參照證券法的規(guī)定，將基金管理人的股東及其實際控制人納入監(jiān)管范圍，明確基金管理人及其從業(yè)人員禁止從事內幕交易、利益輸送等規(guī)定。二是適當放寬有關基金投資、運作的管制，將基金募集申請由“核準制”改為“注冊制”，修改基金投資范圍的規(guī)定，為基金投資于貨幣市場、股指期貨等提供了依據。

吳曉靈還就基金涉外問題表示，對于在境內募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內進行證券投資，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院有關部門規(guī)定，報國務院批準。(完)

打印轉發(fā)