2012年09月25日 01:28
來源：中國(guó)證券網(wǎng)－上海證券報(bào) 作者：安仲文

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監(jiān)管部門將進(jìn)一步完善基金監(jiān)管法規(guī)體系，為行業(yè)改革創(chuàng)新提供有力的制度保障

在昨日舉行的“前海·財(cái)富管理的新機(jī)遇”論壇上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部主任王林表示，將在基金業(yè)務(wù)門檻、基金審核通道、基金銷售渠道、基金費(fèi)率、基金從業(yè)人員證券投資等方面做出進(jìn)一步的調(diào)整優(yōu)化，以促進(jìn)基金行業(yè)良性發(fā)展、減輕投資者負(fù)擔(dān)、保護(hù)基金持有人的利益。與此同時(shí)，王林就房地產(chǎn)投資基金、設(shè)立專戶子公司等方面的表態(tài)也引起了基金業(yè)的極大關(guān)注。

擬拓展基金行業(yè)銷售渠道

王林昨日表示，監(jiān)管部門將進(jìn)一步完善基金監(jiān)管法規(guī)體系，為行業(yè)改革創(chuàng)新提供有力的制度保障。

在基金銷售領(lǐng)域，監(jiān)管部門將進(jìn)一步修改完善有關(guān)制度，目前已就修改的銷售管理辦法部分條款公開征求了意見，同時(shí)就保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金業(yè)務(wù)銷售工作，與保監(jiān)會(huì)有關(guān)部門進(jìn)行了多次磋商，完成了保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)銷售證券投資基金管理暫行規(guī)定的制定，即將公開征求意見。與此同時(shí)，監(jiān)管部門還積極調(diào)研期貨公司銷售基金的事宜，進(jìn)一步拓展基金行業(yè)的銷售渠道。

在基金審核通道方面，監(jiān)管部門也將進(jìn)一步完善相關(guān)體系。王林昨日表示，將發(fā)布實(shí)施修訂后的證券投資基金運(yùn)作管理辦法，修訂基金審核通道，強(qiáng)化內(nèi)在運(yùn)營(yíng)機(jī)制，促進(jìn)基金公司股東、基金公司管理人和持有人利益機(jī)制。

降低基金業(yè)整體收費(fèi)水平

在保護(hù)基金持有人利益方面，王林表示將發(fā)布實(shí)施關(guān)于基金從業(yè)人員證券投資基金有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定，該規(guī)定督促基金公司建立基金從業(yè)人員和基金持有人的利益綁定機(jī)制，將有利于防范利益沖突和利益輸送，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

而在基金持有人密切關(guān)注的基金費(fèi)率方面，王林昨日表示，將繼續(xù)推動(dòng)行業(yè)費(fèi)率的改革，在堅(jiān)持固定管理費(fèi)模式為制度的基礎(chǔ)上，從保護(hù)投資者知情權(quán)，減輕投資者負(fù)擔(dān)兩方面，通過放松費(fèi)率管制的方式，適當(dāng)降低行業(yè)整體收費(fèi)水平，通過強(qiáng)化費(fèi)用信息披露，來強(qiáng)化行業(yè)收費(fèi)透明化，通過調(diào)整費(fèi)率向持有人利益讓步，將通過收費(fèi)模式的創(chuàng)新，努力降低市場(chǎng)成本實(shí)現(xiàn)基金的差異化。

此外，監(jiān)管部門還將配合人民銀行對(duì)商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)管理辦法進(jìn)行修訂，以適當(dāng)擴(kuò)大商業(yè)銀行范圍，在試點(diǎn)辦法完善后，證監(jiān)會(huì)將與人民銀行、銀監(jiān)會(huì)商定試點(diǎn)商業(yè)銀行名單，并進(jìn)行試點(diǎn)商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審核工作，同時(shí)還將發(fā)布實(shí)施《關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者有關(guān)問題的規(guī)定》，降低QFII資格要求，簡(jiǎn)化審批程序，放開對(duì)QFII開設(shè)賬戶，進(jìn)一步完善有關(guān)監(jiān)管制度。

擬允許設(shè)基金專戶子公司

值得關(guān)注的是，在基金行業(yè)重要的業(yè)務(wù)領(lǐng)域——特定客戶資產(chǎn)管理方面，王林表示，今年將進(jìn)一步推動(dòng)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為公司差異化發(fā)展創(chuàng)造條件，因此再次啟動(dòng)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法的修訂工作，目前試點(diǎn)辦法的修訂已完成，并公開征求意見，不久也可發(fā)布實(shí)施。

王林透露，近期監(jiān)管已向社會(huì)公開征求證券基金投資公司子公司管理暫行規(guī)定的征求意見稿，擬允許基金公司設(shè)立控股子公司專門從事特定客戶資產(chǎn)管理和基金銷售業(yè)務(wù)，同時(shí)也允許基金公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略需要，委托資質(zhì)良好的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值，以及信息技術(shù)開發(fā)等業(yè)務(wù)。

基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新有想象空間

在業(yè)務(wù)創(chuàng)新方面，王林表示，未來將繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，加大對(duì)創(chuàng)新的支持力度，監(jiān)管部門下一步擬將基金創(chuàng)新產(chǎn)品的評(píng)審工作移交基金業(yè)協(xié)會(huì)，監(jiān)管部門會(huì)做好相關(guān)銜接工作，進(jìn)一步提高創(chuàng)新產(chǎn)品的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、透明度。

在具體的產(chǎn)品創(chuàng)新方面，王林指出，將鼓勵(lì)基金公司推出包括黃金ETF、債券ETF，場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金等一系列創(chuàng)新型產(chǎn)品，進(jìn)一步研究推動(dòng)創(chuàng)新金融工具在基金領(lǐng)域的使用，包括審慎研究、穩(wěn)妥推進(jìn)與股指期貨及融資融券相關(guān)的產(chǎn)品創(chuàng)新，并支持開展房地產(chǎn)投資基金的試點(diǎn)工作，為了豐富基金的投資范圍，監(jiān)管部門還將積極協(xié)調(diào)支持基金公司以公司的名義代表基金和專戶產(chǎn)品參與貼現(xiàn)業(yè)務(wù)。

在基金公司參與國(guó)際化方面，王林昨日指出，將繼續(xù)鼓勵(lì)基金公司到海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，并繼續(xù)推動(dòng)QDII法規(guī)修訂工作，為QDII試點(diǎn)建立基礎(chǔ)，調(diào)整QDII產(chǎn)品的業(yè)務(wù)和投資金融衍生產(chǎn)品的市場(chǎng)范圍，同時(shí)還將落實(shí)新出臺(tái)的關(guān)于合格境外投資者證券投資管理辦法有關(guān)問題的規(guī)定，繼續(xù)加大引入境外長(zhǎng)期資金的力度。

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