2012年10月19日 03:38
來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 作者：葉慧玨

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三一率先拿起法律武器，直指美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬。

10月18日上午，三一集團(tuán)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，就關(guān)聯(lián)企業(yè)羅斯公司(Ralls Corp.)在美收購(gòu)風(fēng)電場(chǎng)受阻而起訴奧巴馬一事作出解釋。

“我們是被迫高調(diào)……美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽署了法令，對(duì)這個(gè)問(wèn)題做了一個(gè)我們認(rèn)為不公正的裁決或者處理，造成極大的影響?！比患瘓F(tuán)董事、上市公司三一重工總裁向文波表示。

但美方姿態(tài)咄咄逼人。美國(guó)時(shí)間18日上午，美國(guó)財(cái)政部回應(yīng)本報(bào)記者稱，三一集團(tuán)認(rèn)為美國(guó)財(cái)政部下屬海外投資委員會(huì)(CFIUS)突然轉(zhuǎn)變態(tài)度并提出命令的說(shuō)法，是錯(cuò)誤的。

財(cái)政部向記者提供了CFIUS給法庭的聲明，證明CFIUS很早就建議三一集團(tuán)取消在那幾片區(qū)域開(kāi)工建設(shè)。

此前，其國(guó)際事務(wù)發(fā)言人Kara Alaimo已表明態(tài)度：“對(duì)方提出這個(gè)訴訟是沒(méi)有任何價(jià)值的，我們已計(jì)劃積極應(yīng)訴。

但美方姿態(tài)咄咄逼人。美國(guó)財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)際事務(wù)的發(fā)言人Kara Alaimo此前在接受本報(bào)詢問(wèn)時(shí)回應(yīng)：“對(duì)方提出這個(gè)訴訟是沒(méi)有任何價(jià)值的，我們已計(jì)劃全力應(yīng)訴。

對(duì)此，中國(guó)跨國(guó)訴訟律師郝俊波在發(fā)布會(huì)上表示，盡管外界認(rèn)為中方勝算渺茫，但仍有希望。他透露，目前案件仍在程序訴訟階段，本月底前被告有可能提出動(dòng)議，申請(qǐng)撤案。

9月28日，在接受CFIUS的建議后，奧巴馬宣布阻止羅斯公司在俄勒岡州的四個(gè)風(fēng)電場(chǎng)建造風(fēng)力渦輪機(jī)，原因是這些投資地點(diǎn)接近一個(gè)美國(guó)海軍訓(xùn)練后勤基地，涉及國(guó)家安全。10月1日，羅斯公司宣布向法院遞交訴狀，申請(qǐng)認(rèn)定白宮的行為違憲。

雙方交涉控辯

半個(gè)月前，起訴奧巴馬的訴狀被遞交到美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地區(qū)法院。

“這是一次司法審查?！?君合律師事務(wù)所美國(guó)合伙人郝勇在接受本報(bào)采訪時(shí)表示，“這家企業(yè)希望能夠讓法院對(duì)于行政機(jī)關(guān)的命令進(jìn)行復(fù)議(review)，也就是對(duì)于行政命令的司法審查(juridical review)。

向文波在發(fā)布會(huì)上澄清說(shuō)，本次提起訴訟的并不是上市公司三一重工，而是整個(gè)三一集團(tuán)的管理企業(yè)。而涉案的羅斯公司，與三一重工是關(guān)聯(lián)公司的關(guān)系。

此案因羅斯公司意圖在俄勒岡州的四個(gè)風(fēng)電場(chǎng)建造風(fēng)力渦輪機(jī)被拒后引起。羅斯公司是三一集團(tuán)旗下在美從事風(fēng)電業(yè)務(wù)的投資與建設(shè)的公司，其主要購(gòu)買并在美提供這三一重工制造的風(fēng)力渦輪機(jī)引擎的安裝服務(wù)。

郝勇表示，目前案件仍在程序?qū)徖黼A段，根據(jù)美國(guó)法律，被告如果在規(guī)定時(shí)間內(nèi)舉證，認(rèn)為該案不符合審理要求，那么法院也可能裁決不受理。

從目前CFIUS的表態(tài)看，如果被告提出抗辯，最強(qiáng)有力的理由是， CFIUS法令規(guī)定，美國(guó)總統(tǒng)的行為不受司法審查。

但郝俊波則在發(fā)布會(huì)現(xiàn)場(chǎng)強(qiáng)調(diào)，美國(guó)政府的行政權(quán)和法院的司法權(quán)是分開(kāi)的，甚至和國(guó)會(huì)的立法權(quán)也是分開(kāi)的，這樣如果法院最終認(rèn)定總統(tǒng)的行政命令違反了憲法，從理論上來(lái)講美國(guó)的法院是有權(quán)利作出改正，有可能判決三一在這個(gè)案件上取得勝利。

“美國(guó)方面的行為不僅僅是違反了美國(guó)憲法等法律，也違反了國(guó)際法，具體說(shuō)來(lái)違反了中美兩國(guó)80年代簽署的雙邊投資保護(hù)協(xié)定?！鄙虅?wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員梅新育博士認(rèn)為，就三一集團(tuán)一事，中國(guó)政府有必要與美國(guó)展開(kāi)外交交涉。

而彼得森研究所(Peterson Institute)訪問(wèn)研究員、Rhodium集團(tuán)合伙人Daniel H. Rosen對(duì)本報(bào)記者表示：“這家公司的(上訴)決定完全是一個(gè)錯(cuò)誤……總統(tǒng)自然是相信CFIUS的判斷的。

雙方互開(kāi)先例

這是22年來(lái)美國(guó)總統(tǒng)首次以國(guó)家安全為理由阻止外國(guó)企業(yè)在美國(guó)進(jìn)行收購(gòu)交易，此前也從來(lái)沒(méi)有中國(guó)企業(yè)因投資被拒而起訴美國(guó)總統(tǒng)。

1990年，老布什總統(tǒng)曾經(jīng)因?yàn)橄嗨评碛?，阻止過(guò)另一家中國(guó)企業(yè)收購(gòu)一家美國(guó)制造公司，但該公司未選擇上訴。

三一集團(tuán)此次的堅(jiān)持讓美方不理解。

“一旦CFIUS否決了投資案，就意味著這個(gè)案子涉及到美國(guó)政府所關(guān)心的國(guó)家安全問(wèn)題，大多數(shù)的案子到這里就終止了。不知道為什么對(duì)方繼續(xù)堅(jiān)持，CFIUS不得不按照程序，將棘手的案子交到總統(tǒng)手里。” 彼得森研究所(Peterson Institute)訪問(wèn)研究員、Rhodium集團(tuán)合伙人Daniel H·Rosen對(duì)記者表示。

三一集團(tuán)副總經(jīng)理、Ralls公司首席執(zhí)行官吳佳梁透露了其與CFIUS溝通的過(guò)程。他表示，7月11日三一集團(tuán)參加CFIUS聽(tīng)證會(huì)時(shí)一切順利，而25日就收到對(duì)方停止建設(shè)并撤出的要求，8月2日更是禁止項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓，讓三一集團(tuán)完全陷入被動(dòng)，損失二千萬(wàn)美元。

“實(shí)際上，向 CFIUS申請(qǐng)的過(guò)程是自愿的，也沒(méi)有規(guī)定在投資的哪個(gè)階段需要提出申請(qǐng)。作為當(dāng)事方，早點(diǎn)提交是好事，省得到后來(lái)推倒重來(lái)。”郝勇說(shuō)，“如果公司不主動(dòng)提交，那么CFIUS永遠(yuǎn)有可能回過(guò)頭來(lái)查你。

但在記者獲得的美國(guó)財(cái)政部方面的文件顯示，此次三一集團(tuán)并未主動(dòng)向CFIUS遞交審查申請(qǐng)。

“此次審查不是投資案雙方主動(dòng)提出的，是CFIUS從國(guó)防部(DOD)獲悉此事，并要求審查……2012年6月13日，財(cái)政部副助理部長(zhǎng)Mark Jaskowiak代表CFIUS致電企業(yè)，通知他們CFIUS希望對(duì)方遞交該項(xiàng)交易的說(shuō)明，如果他們不這么做，國(guó)防部也會(huì)提出‘機(jī)構(gòu)通報(bào)’(Agency Notice)?！必?cái)政部提供的文本顯示。

按照法律，“機(jī)構(gòu)通報(bào)”使得CFIUS能夠在企業(yè)沒(méi)有主動(dòng)申請(qǐng)的情況下啟動(dòng)調(diào)查。隨后羅斯公司在6月28日遞交了說(shuō)明。

Mark Jaskowiak建議企業(yè)停止建設(shè)，直到CFIUS完成評(píng)估，并要求企業(yè)注意他們的建設(shè)可能會(huì)被CFIUS否決的風(fēng)險(xiǎn)。

此前華為購(gòu)買美方資產(chǎn)時(shí)就遭遇過(guò)此類問(wèn)題，結(jié)果CFIUS命令一下，華為必須剝離這些資產(chǎn)，十分被動(dòng)。

問(wèn)題在于，CFIUS的此種命令通常毫無(wú)來(lái)由，“在總統(tǒng)令簽發(fā)的最后一分鐘，三一都仍在努力，但CFIUS告訴三一的只有一句話，走人，其他什么都沒(méi)有?！眳羌蚜赫f(shuō)。

“中國(guó)話題”素材？

此番事件，與華為和中興通訊在美國(guó)國(guó)會(huì)遭遇抨擊等事件，成為美國(guó)總統(tǒng)大選前兩黨候選人激辯“中國(guó)話題”的好時(shí)機(jī)。

新華社此間發(fā)文稱，這次總統(tǒng)競(jìng)選反映了一個(gè)值得警惕的情形，那就是抨擊中國(guó)已經(jīng)成為理所當(dāng)然的事，但這不利于中美關(guān)系，會(huì)讓美國(guó)人覺(jué)得是中國(guó)造成了他們國(guó)家的衰落。

羅斯公司聘請(qǐng)的前小布什政府首席律師 Paul Clement、前助理總檢察長(zhǎng)Viet Dinh作為其強(qiáng)大的律師團(tuán)隊(duì)，一時(shí)間也引來(lái)其背后政治意圖的廣泛猜測(cè)。

由于這一訴訟耗時(shí)恐久，郝勇強(qiáng)調(diào)，三一集團(tuán)告的總統(tǒng)是一個(gè)機(jī)構(gòu)，而不僅是奧巴馬本人，總統(tǒng)的決定具有延續(xù)性，即便在選戰(zhàn)結(jié)束后，仍然可以延續(xù)狀告新當(dāng)選的總統(tǒng)。

Daniel H. Rosen認(rèn)為：“必須要重申一點(diǎn)，那些認(rèn)為美國(guó)試圖阻止中國(guó)企業(yè)在美國(guó)市場(chǎng)投資的觀點(diǎn)，是不正確的?！贝蠖鄶?shù)美方口徑與此態(tài)度一致，認(rèn)為被CFIUS拒絕的中國(guó)投資只是極少數(shù)，不影響中美投資貿(mào)易的雙邊大局。

郝勇則認(rèn)為，如果剔除“陰謀論”，僅僅從純粹商業(yè)角度分析，此次訴訟是一個(gè)好消息：表明中國(guó)的企業(yè)開(kāi)始了解并參與到美國(guó)的法律政治制度中，并學(xué)習(xí)保護(hù)自己的利益。

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